郑拓“老鼠仓”获刑三年罚金600万

    上海市一中院日前就原交银施罗德基金管理有限公司基金经理郑拓“老鼠仓”一案作出一审宣判。

    法院称，判决被告人郑拓犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金600万元；同案被告人夏伟红(系郑拓前妻，2008年离婚)犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币600万元；同案被告人夏伟玲(系夏伟红妹妹)犯利用未公开信息交易罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币50万元；违法所得予以追缴。

    郑拓因“老鼠仓”获刑，使其成为继长城基金原基金经理韩刚、光大保德信原基金经理、投资总监许春茂以及交银施罗德原基金经理、投委会主席李旭利之后的第四位因为“老鼠仓”而获刑的基金经理(李旭利一审被判处有期徒刑四年，罚金1800万元，目前其二审时延期，开庭时间尚未确定)，同时也是中国公募基金历史上第10位身败名裂于“老鼠仓”的基金经理。

    从“老鼠仓”获利金额来看，在此前的数宗“老鼠仓”中，唐建获利金额123.76万元，王黎敏非法获利150.94万元，张野非法获利229.48万元，涂强非法获利37.95万元，刘海非法获利13.47万元，韩刚非法获利30.3万元，许春茂非法获利209万元，李旭利非法获利1071.6万元。

    对于这一结果，浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师对《经济参考报》记者表示，这一判决结果凸显“老鼠仓”谋取高额收益、犯罪成本却极低。近年来，证监会不断加重对于“老鼠仓”违法行为的惩戒力度，相比之下，目前《刑法》180条所规定的惩戒力度明显偏弱，难以有效惩戒此类犯罪，呼吁立法机关修法加重处罚。此外，应当尽快设立“老鼠仓”民事赔偿诉讼机制，为权益受损的投资者挽回损失。