一周以来,上海家化大股东和高管内斗事件持续发酵。
昨日,上海家化召开“闭门”股东大会。葛文耀意与大股东平安信托“重修旧好”的表态,在二级市场得到“响应”。
昨日收盘,上海家化一转3月15日的跌停颓势。虽然早盘低开,但随后回升,最终以65.08元收盘,微涨3.32%,成交量30.83万手,换手率7.29%。
对比上海家化一季度末70.12元的股票收盘价,截至昨日收盘价65.08元,期间累计跌幅达8.76%,参考基金一季度披露的数据,若基金仓位未变化,73只基金在上海家化单只个股上累计浮亏达9.68亿元。
从重仓基金所属的公司来看,一共涉及到30家基金公司。其中,华商、嘉实和易方达基金公司排名前三甲,浮亏分别达1.68亿元、1.38亿元和1.34亿元;从单只基金来看,易方达价值成长、嘉实策略增长和汇添富成长焦点三只基金浮亏最多,分别为7638.72万元、6663.22万元和6449.19万元。
中银等两基金占比超10%
证监会公布的《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)中规定,“一只基金持有单只股票市值不能超过基金资产净值10%”、“同一基金管理人旗下基金持有一家公司证券不得超过该证券10%”。分析人士称,集中持股容易助长投机、加大基金收益的波动性,更重要的是特别不利于风险防范和处置,《运作办法》中的“双十”规定,本身就是维护公募基金分散化投资,防范集中持股风险。
就持有上海家化单只股票市值占基金净值比例,超过9%的,有8只基金分别为:交银先锋股票(基金经理史伟)、汇添富成长焦点(基金经理齐东超)、上投摩根成长先锋(基金经理唐倩)、华商盛世成长(基金经理刘宏)、华商策略精选(基金经理田明圣)、华商价值精选(基金经理刘宏)、中银持续增长(基金经理孙庆瑞)和嘉实策略增长(基金经理邵健、张弢)。
其中,中银持续增长(基金经理孙庆瑞)和嘉实策略增长(基金经理邵健、张弢)持家化股市值占基金净值比超过了10%,分别为10.27%和10.32%。已经触犯了法规“红线”。
记者查阅两只基金今年1季报发现,嘉实策略增长基金在1季报中有注明“报告期末,本基金持有的上海家化因市场波动造成被动超标,已于2013年4月3日降至10%以下,符合法律法规的规定及基金合同的约定。”而中银持续增长基金在一季报中,并未对基金市值触犯“红线”有任何解释。
嘉实基金相关人士也向记者证实,一季报所披露的超“红线”比例已调回。
而记者两次致电中银基金公司相关人士,对方表示正在开会,会后给答复,但截至昨日发稿时止,并未收到对方回复。
基金累计浮亏9.68亿元
从周一股票毫无征兆的放量大跌5.3%,到周二停牌公告,再到周三复牌后的一字跌停,直至昨日的微涨3.32%。这一系列戏剧性的变化在上海家化这匹昔日的“白马股”身上上演,引来多方关注。
《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯统计显示,截至今年一季度共有73只基金重仓持有上海家化,持股总量1.58亿股,占流通股比例为37.24%,持股总市值达到110.46亿元。截至昨日收盘价65.08元,期间累计跌幅达8.76%,参考基金一季度披露的数据,若基金仓位未变化,73只基金在上海家化单只个股上累计浮亏达9.68亿元。
从重仓基金所属的公司来看,一共涉及到30家基金公司。其中,华商、嘉实和易方达基金公司排名前三甲。
具体来看,华商基金旗下共有6只基金重仓持有分别为华商策略精选(基金经理 田明圣)、华商产业升级(基金经理刘宏)、华商价值精选(基金经理刘宏)、华商领先企业(基金经理申艳丽、田明圣)、华商盛世成长和华商稳健双利A(基金经理张永志);嘉实旗下也有6只基金重仓持有上海家化,分别为嘉实策略增长(基金经理邵健、张弢)、嘉实多利分级(基金经理王茜)、嘉实多元收益A(基金经理王茜)、嘉实领先成长(基金经理邵秋涛)、嘉实研究精选和嘉实增长(基金经理张弢);易方达则有5只基金,分别为易方达策略2号(基金经理蔡海洪)、易方达策略成长(基金经理蔡海洪)、易方达积极成长(基金经理何云峰)、易方达价值成长(基金经理潘峰 )和易方达消费行业(基金经理萧楠)。三公司重仓上海家化分别累计为2737.18万股、2249.23万股和2183.50万股;持有市值分别为19.19亿元、15.77亿元和15.31亿元。
以昨日收盘价65.08元来计算,若持仓比例未变化,上述三家公司累计浮亏分别达1.68亿元、1.38亿元和1.34亿元。
从单只基金来看,易方达价值成长、嘉实策略增长和汇添富成长焦点三只基金累计浮亏最多,分别为7638.72万元、6663.22万元和6449.19万元。(刘斯会)