审计撒网+公安介入 这次彻查不一般
一位地方审计部门官员告诉中国证券报记者，这次债券市场彻查事关重大，力度和广度不同以往，国家审计署与公安部、发改委、人民银行等多部门联手行动。齐鲁银行的案子就是审计部门调查发现的。目前各省级审计部门对债券市场异常交易审查在紧锣密鼓地进行中，还看不到“收工”的迹象。审计部门规定这个话题各省审计局不得擅自接受媒体采访。
这位审计官员还透露，这次债市彻查与上海审计局一位同事在工作中的重要发现有关。这位上海市审计局金融审计专家在工作中发现，债券市场很多异常交易后面有很多不可告人的目的。经过摸索和实践，这位审计专家自己开发了一套行之有效的调查办法和监测指标体系。这一创新得到了审计署表扬，并作为一个经验在全行业进行推广，目前各省审计局都是参照这个监测体系彻查债市中的异常交易行为，寻找行走在债市灰色地带的利益相关者。一位负责经济案件调查的公安部官员也证实了上述事实。“公安部门一般很少主动介入类似经济案件，此类案件有可能是交办的。”
机构自查忙 丙类账户成敏感词
一家北京券商和基金公司向中国证券报记者证实，监管部门已经正式通知要求各券商和基金对债券代持的问题进行自查。
“其实，在代持养券利益输送曝光之后、监管部门通知之前，我们公司就已经开始自查了。”北京一家券商固定收益部负责人告诉记者。与券商采取类似动作的还有不少银行和基金。多家银行和基金公司向中国证券报记者证实了行业内紧锣密鼓的自查行动并采取了相关防范措施。
“现在的债券圈可谓人人自危。因为丙类账户在市场中太活跃了，很多甲乙两类账户都与丙类账户发生过交易，其中究竟有多少违规的事情很难说清楚。这个圈里的人都清楚，代持养券利益输送涉及的范围太广了。谁又能保证自己是‘干净’的呢？”一个银行交易员告诉中国证券报记者，“丙类账户这个词很敏感。可能每个丙类账户后面都有一个债券行业的牛人，他们在市场呼风唤雨，能在一级市场拿到好的债券，还能找到各种资金方，我们一般不敢得罪他们。目前我们公司已经把与丙类账户的交易停掉了，据我所知不少银行也是这样做的。”
当然债券市场也有很多交易机构不买丙类账户的账。比如，一家股份制商业银行高层介绍，他们早在几年前就把公司和丙类账户的交易全取消掉，并屏蔽了与该类账户的交易至今。上海一家大型基金公司和债券私募基金都表示，公司一开始就在交易制度上对与丙类账户交易做了禁止性措施，只与甲乙类账户交易，最大限度防范利益输送的发生。
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