一只股票复牌连续“三跌停”,直接拖累了上百只基金的业绩表现。昨日,受益CPI数据低于预期,A股市场跳空高开,盘中涨幅一度达到1%左右。在此带动下,此前连续三天跌停的永泰能源(600157,股吧),尽管昨日终于打开跌停,但已让众多基金叫苦不迭,而南方开元300ETF更是引来一片指责。
基金浮亏超过8亿元
经历了三个跌停后,永泰能源终于没再跌停,但基金的损失已经不小。
昨日,永泰能源一大早跳空低开,但让投资者欣慰的是,它没有再次跌停并直到收盘,当日收盘跌幅为2.95%,收盘报价为每股9.55元。这样算下来,从2月19日当天停牌跌停计算,永泰能源4月3日、4月8日复牌连续两个交易日跌停,迄今累计跌幅已经达到29.21%。从二级市场来看,永泰能源的股价从停牌前的13.49元,一路下挫到昨日收盘的9.55元,每股大幅缩水3.94元。
来自WIND资讯的统计数据显示,截至2012年12月31日,基金总共持有永泰能源的数量达到2.05亿股。如果今年以来没有减持,那这样算下来,基金整体浮亏高达8.08亿元。想想只是四个交易日的浮亏,基金这样的损失确实很大。
上百只基金躺着“中枪”
而从去年底的数据来看,持有永泰能源的基金数量并不少,其中很多是重仓持有。尽管永泰能源的年报尚未披露,但基金年报已经泄露了持股量。同样是来自WIND资讯的统计数据显示,就在2012年年报中,有122只基金持有永泰能源,多只基金持股量更是在1000万股以上。
其中,交银施罗德成长(519692,基金吧)以1170万股的持有量,在上述所有基金中持有的永泰能源最多。紧随其后的是东吴行业,同期持股量也达到1150万股,而在减持1900万股之后,广发大盘成长(270007,基金吧)目前仍以1100万股的持有量,在上述所有基金中排名第三位。很显然,广发大盘(270007,基金吧)成长之前持有量一度达到3000万股,这在之前绝对是永泰能源的前十大流通股东。换一个角度来说,上述三只基金近期浮亏也比较大,同期浮亏应该在4000万元左右。
同时,交银施罗德稳健(519690,基金吧)配置、德盛小盘精选(257010,基金吧)、交银施罗德先锋(519698,基金吧)、交银施罗德精选(519688,基金吧)、中海优质成长(398001,基金吧)、海富通风格优势(519013,基金吧)、海富通股票(519005,基金吧)、中海能源(398021,基金吧)策略、大成景阳领先(519019,基金吧)等基金,同期持股量也比较大,持有的永泰能源均在500万股以上。从公司层面来看,交银施罗德、中海两家公司持有的永泰能源相对较多,受损失自然也会大一点。
南方开元300ETF换购惹争议
而在此过程中,南方开元300ETF基金也卷入其中。公告显示,由基金开元“封转开”而来的南方开元300ETF,将于4月11日上市,而在公告中,投资者发现其第一重仓股由中国重工(601989,股吧)变为永泰能源,而从1610万股的持有量来看,南方开元300ETF最近浮亏就超过6000万元。更为重要的是,投资者怀疑,南方开元300ETF持有的永泰能源,不是从二级市场购买,而是从大小非手中换购而得。换句话说,就在永泰能源停牌期间,有机构利用ETF基金自身赎回的换购机制,巧妙卖出永泰能源。如果真是这样,那南方开元300ETF的持有人无疑成了最大受害者。
对此,南方基金昨日专门给出书面回应,基金管理人会根据最后股票的换购申请总体情况,综合考虑各成份股的估值、流动性、占基金总体比例等多方面因素,判断是否需要拒绝过多的单只股票的换购,南方也据此拒绝了部分客户数亿元的个别股票的换购,因此接受的换购股票均经过审慎考虑,并将其占基金净值的比例控制在合理范围内。对于永泰能源,南方基金从投资价值的角度来分析,在其接受换购的时点,永泰能源的停牌是为了做资产注入,具有投资价值。至于永泰能源复牌下跌,南方认为,主要还是停牌期间市场下挫,而其增发股解禁与此也有关系。
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2013年4月1日,博时深200ETF基金经历恐怖一幕:该只ETF在开盘1小时内遭套利者洗盘,所有份额被全部申购又全部赎回,原因是该只ETF将其成份股美的电器(000527,股吧)现金替代通道打开,套利者将强势涨停无法买入的美的电器全部套走。博时深F200ETF因成分股“美的电器”复牌后价格波动较大,暂停一级市场赎回,但对持有人的损失已经无法挽回。(来源:新闻晨报)