约定购回式证券交易 华泰证券拿下首单

    14日上午9点15分，深交所约定购回式证券交易业务正式开始接受报单，华泰证券深圳深南大道营业部一位客户选择中兴通讯作为标的证券，完成了成交金额100万、期限182天的首单交易。

    业内人士分析说，现有通过股权质押方式获取资金的渠道主要有银行股权质押贷款、信托融资、证券公司融资融券业务以及财务公司等其他融资途径，其中银行贷款和信托融资的使用较为广泛。然而对客户来说，银行贷款审批周期较长，通常要1-2个月左右；信托融资的股票折算率较低，成本较高；证券公司融资融券业务的资金仅限于二级市场操作；通过财务公司、投资公司渠道，往往融资规模有限。

    据华泰证券相关人士透露，在中国证监会、深圳证券交易所及登记结算公司等监管机构的指导下，该公司组织多个相关职能部门组成了准备工作小组，全面负责约定购回式交易业务的各项推进工作，经过多次评测与测试工作后，公司目前已形成了比较成熟和稳健的业务开展模式。

    此外，在投资者适当性管理方面，华泰证券通过该公司CRM后台系统，对申请交易的投资者进行资质审核，从基本情况、资产规模、信用状况、风险偏好、投资月数等指标评估其资质的合法性、合规性与适当性。对于符合交易资质的客户，对其进行资质量化评估。同时对交易资质进行动态的管理，确保投资者持续符合资质要求。