南方基金给投资者回复邮件截图
近日,南方基金因为“换购门”一案被推上了舆论的风口浪尖,4799万元的罚单被称为基金史上最严厉处罚。业内人士认为,如此之重的处罚力度在基金业实属罕见。然而就在公众认为该事件告一段落的时候,南方基金竟与投资者玩起了文字游戏。
4月19日,针对南方基金管理公司旗下的开元沪深300ETF基金集中申购期间接收永泰能源股票,导致基金净值大幅下跌的事实,证监会开出史上对基金公司的最大罚单:责成南方基金运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人赔偿。南方基金随即表态,称将尽快研究相关补偿方案并在官网公布。记者发现两处出现了一个细微不同的地方,“赔偿”与“补偿”。
根据词典释义,赔偿的含义为“补偿因自己的错误给他人造成的损失”。而补偿的含义为“弥补缺陷,抵消损失”。尽管意思相近,但却从解释中看出了区别,前者是因为错误造成损失,后者则是弥补缺陷。
众多投资者对南方基金玩文字游戏表达了不满。网名为“坐看云起”的投资者表示,“赔偿变补偿不是一回事,不能让南方随便来”。网名为“捕捉犹豫”的投资者表示,“一个是主动伤害,一个是被动伤害。”网名为“らuper空”的投资者表示,“证监会要求南方基金赔偿投资者,南方基金改为补偿,我们投资人不同意这样的更改。”对于投资者的质疑,南方基金回复称,“补偿与赔偿都是保障所有人不受损失”。
新闻背景:证监会责令南方基金赔偿投资者
证监会19日通报,鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失,决定对南方基金采取责令整改3个月等监管措施。
证监会新闻发言人说,在南方基金整改期间,证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选,3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施,对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。
证监会还责成南方基金公司运用自有资金4799万余元对相关基金份额持有人进行赔偿,如此处罚力度在基金业中十分罕见。
证监会新闻发言人说,经核查,发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节;关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。
该发言人说,鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失,并对行业形象产生了严重负面影响,按照有关规定,证监会对南方基金公司及其相关责任人开出罚单。