■本报记者 朱宝琛
急投资者之所急，着力解决侵害投资者利益的突出问题，打防并重，遏制非法证券活动蔓延，防止投资者上当受骗；以最大限度帮助投资者解决问题为原则，情理法交融，一访一策，妥善处置信访投诉……陕西证监局在维护投资者权益方面所开展的活动，可谓是风生水起。
“我们坚持以保护投资者合法权益为使命，把投资者是否满意作为衡量一线监管工作成效重要标准，在辖区监管工作中甘作投资者的‘守护神’，尽心尽力尽责维护投资者合法权益。”陕西证监局负责人在接受记者采访时表示。
“三个不断线”
整治非法证券活动
多年来，针对市场上的非法证券这一投资者深受其害的“毒瘤”，陕西证监局迎难而上，积极探索“打防并重，标本兼治”有效措施，取得及时遏制非法证券活动蔓延、净化市场环境、防止投资者上当受害、维护投资者利益和社会稳定实效。在公安、工商等部门配合下，为全国20个省市1892名投资者挽回280多万元损失。
“我们坚持‘三个不断线’，及时发现和切断非法证券活动蔓延渠道。”说起打击非法证券活动的经验，负责人向记者介绍起了他们的“法宝”。所谓“三个不断线”，是指对非法证券活动全方位动态监控不断线、打非协作机制建设强化不断线、对非法证券活动跟踪研判不断线。
具体看，安排专人日常监控互联网、报刊、广播电视等证券节目和广告；建立辖区证券机构非法证券活动监控联络员制度，落实辖区机构对其网站、经营场所及周边地区非法证券活动监控、报告、协查处置责任；对投诉反映的涉非线索高度敏感，及时组织明察暗访，掌握实情；通过联合发文、签订备忘录、定期联席会等形式，与省内多部门建立了密切配合、畅通高效打非协作机制；建立非法证券活动案例库、专项档案制度、非法证券活动预判预警机制，联合公安、工商、通信管理局等部门座谈打非工作新情况新举措，交流办案经验。
针对大量以荐股为名骗钱的非法活动表现出的远程性、匿名性、隐蔽性、欺骗性特点，率先依法将其纳入公安部电信诈骗专项打击之中，通过主动加强与公安部门沟通协作、联合执法，推动公安部门建立对证券电信诈骗活动“优先出警，严厉打击”快速反应机制。创新拓宽了打非法律渠道，加大了不法分子惩处和震慑力度。
此外，还深入开展抵制非法证券活动专项宣传教育，压缩非法证券活动空间；督导辖区证券机构加强宣传教育，充分发挥投资者保护主力军作用,挤压非法机构活动空间。
首尝通过网络平台审议
上市公司破产重整计划草案
2012年3月，辖区上市公司*ST宏盛公告重整计划草案。
如何为中小投资者提供参与破产重整计划草案审议的条件，作为维护投资者合法权益的具体体现，不拘泥于法律法规的既有条款？对此，陕西证监局积极探索监管创新。
“我们及时向中国证监会汇报情况，与上交所沟通，确定了引导上市公司开通网络投票的意见，并取得了公司破产管理人及为公司提供咨询服务的证券公司、破产案件的主审法官等各方理解和支持。”负责人介绍。同时，还对上市公司开展了深入细致的解释工作，引导公司从尊重和保障股东权力、树立在资本市场的良好形象等方面进行全面考虑，化解了公司对开通网络投票的抵触情绪。
2012年4月6日，*ST宏盛召开第三次债权人会议及出资人组会议审议重整计划，为出资人提供了网络投票。当时参加网络投票的出资人共计622人，占出席会议股东人数的97.50%；参与网络投票股东代表股份数占公司股份总数的16.89%，占出席会议股份总数的34.23%。网络投票在审议破产重整计划草案的程序中发挥了积极作用。
“这一案例成为沪市上市公司破产重整计划草案审议中开通网络投票平台的首例，也是陕西证监局以投资者合法权益保护为核心，发挥一线监管优势、有效保障投资者决策参与权方面创新的一次有益尝试。”负责人说。
负责人同时介绍，通过*ST宏盛监管经验，陕西证监局将完善上市公司股东大会网络投票制度作为保障投资者决策参与权的重要窗口，认真梳理了现行法律、法规和政策，印发了《关于完善上市公司股东大会网络投票制度的通知》，要求各公司建立《股东大会网络投票工作制度》或修订《股东大会议事规则》，明确股东大会须采用网络投票的具体事项及金额标准，确保网络投票有章可循，推动上市公司规范了股东大会组织形式，完善科学民主决策。
据悉，2012年9月底，辖区公司已全部完成网络投票制度的建立或修订工作，并经董事会审议后公开披露。
他同时介绍，为切实保护投资者的“三权”，陕西证监局通过引导上市公司树立主动服务投资者和回报投资者的责任意识、加强上市公司与投资者之间的沟通等针对性工作，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。辖区上市公司在信息披露、内幕信息管理、决策程序、现金分红、投资者关系管理、中小股东权益保护等方面，积极改进完善，各方面均有了明显提高。
此外，为指导上市公司改进投资者关系管理，改善投资者与上市公司沟通交流环境，陕西证监局还要求上市公司改进投资者关系管理，通过网络互动、接收邮件、接听电话、开展投资者接待日活动，以及其他有效方式广泛深入地做好与投资者沟通。同时，积极引导上市公司密切与投资者的沟通，倡导开展投资者走进上市公司活动，辖区一批上市公司开展了投资者接待活动，帮助投资者加深了对上市公司的了解。
信访处置作为投资者
依法维权的前沿阵地
2010年6月，一位抱着绝望心情向陕西证监局来信反映养老钱被“海世创投”以股票投资为名骗走的情况的病重老人，在病床上拿到了“海世创投”退还的投资款，老人不禁流下了感激的泪水；2012年2月，一位远在南京年逾七旬的老人在写给陕西证监局感谢信中表示“处置结果令他全家人感激万分、终生难忘”……
“像这样的这样的事例还有很多。”负责人介绍，在处理涉及股票投资引发信访投诉事项中，我们坚持“急投资者所急，尽心尽力尽责帮助投资者解决问题”原则，将信访处置作为力促投资者依法维权的前沿阵地，同时也作为有效履行保护投资者利益职责的直接表现和检验，设身处地为投资者着想，积极探索实践将打非和维护投资者利益相结合的有效途径。
他介绍，陕西证监局积极利用信访线索调查取证，将涉嫌非法证券犯罪线索移送公安机关严厉打击，实现对非法证券活动“露头就打，打早打小”。同时，以切实为投资者解决问题为重，千方百计与相关公司取得联系，耐心细致的沟通协调，先后数次约谈公司主要负责人，促使公司与信访人达成了以回购方式退款的协议，并持续跟踪协议执行，取得最大限度保护投资者利益、息访维稳的实效。
如2010年6月，根据信访人反映情况及时查处“海世创投”涉及证券非法集资案件中，陕西证监局不仅及时调查并向公安机关移交涉案线索，在信访调查期间，还多次约见公司高管人员谈话施加压力，促使公司首先为信访人清退资金，使躺在病重在床的信访人得到安慰。
“近年来，陕西证监局在信访处置工作中不断总结创新，形成了以保护投资者利益为核心的‘分类处置、一访一策、跟踪回访、强化教育’的信访处置工作思路，从事前、事中、事后三个环节细化信访处置工作，力求切实为投资者解决问题，维护投资者合法权益。”负责人介绍。
手机看中经
