证监会正研究新设证券公司

　　13日，全国人大代表、证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华，全国人大代表、证监会机构监管部巡视员兼副主任欧阳昌琼以及全国政协委员、证监会市场监管部副主任王娴出席中国证监会系统代表委员记者见面会。

　　欧阳泽华表示，今年将力争推出上市公司监管条例。欧阳昌琼透露，证监会正研究考虑新设证券公司。针对新三板问题，王娴称对扩大新三板园区试点呼声很高，多省市已递交申请。证监会正积极响应市场需求，推进相关工作，但目前对扩大新三板园区试点范围还没有具体时间表。

　　欧阳泽华：今年力争推出上市公司监管条例

　　欧阳泽华介绍了今年上市公司监管一部的四项基本工作思路：一是继续完善上市公司监管方面制度安排。去年上市公司监管条例已基本成形。今年力争将上市公司监管条例推出。此外，将修订《上市公司并购重组办法》和《上市公司收购办法》。

　　二是加强日常监管，推进公司规范运作。以提高上市公司信息披露有效性和针对性为基本原则，完善信息披露制度安排。他表示，去年推出的年报准则修订将在今年进一步修订。

　　三是以市场化为导向，推进并购重组。下一步，将进一步减少行政许可，放松管制，加强服务。将进一步增加并购重组信息公开范围。正在配合工信部推动跨所有制、跨地区并购重组制度安排。

　　四是完善现有上市公司监管体系。已组织上市公司综合监管平台。已形成良好运作机制，包括与其他部门加强在信息披露等方面开展很好的合作，今年将进一步继续。

　　此外，欧阳泽华介绍，在议案中提到进一步完善证券法。借修订证券法的机会，把境内企业20年走出去的监管实践、经验和教训升华到证券法的层次，在证券法中做进一步规定。针对境外企业如何进来的问题，在证券法第一次修订的时候，境外企业在A股市场发行上市问题不是那么迫切，所以没有特别考虑。现在，随着国内资本市场不断发展壮大，国外优秀企业也有兴趣的背景下，在综合评估的情况下也有这样的考虑。当然，具体法规中如何表述是具体立法技术问题，现在还没有到这个层次。

　　欧阳昌琼：正研究新设证券公司问题

　　证券行业创新发展成为13日发布会的热点话题。欧阳昌琼介绍，去年出台关于推动证券公司改革开放、创新发展的若干思路和措施，也就是大家所称的“11条”。我们又把这11方面的任务分解为36项具体工作。到去年底，具体出台和已经落实的有25项，未落实的11项，主要涉及跨境业务、分支机构的批设等，但已经形成了初步方案。

　　他透露，对于进一步推进创新，证监会去年下半年就在证券行业里进行调研，并广泛征求业界意见，今年的创新政策将突出以下几个方面：

　　一是在坚持放松管制、加强监管的导向下，在产品创新和业务创新继续推动的情况下，逐步推进基础制度完善。

　　二是由产品业务创新逐步推向基础功能的创新，实现交易功能、投资功能、融资功能、支付功能、托管结算功能的创新。

　　三是在注重创新的同时，促进行业和证券公司加强风险管理。原则是创新和风控“两手都要抓，两手都要硬”。

　　四是希望通过批设专业性证券公司，吸引社会上各种资源，推动证券公司商业模式和管理机制的转变。

　　他表示，关于新批证券公司，不论是专业性还是综合性券商，自1998年后，实际上基本没有批过典型的牌照证券公司。“当时做这个决策也是对的，为解决清理整顿、综合治理的需要发挥了重要作用。但随着综合治理的顺利完成，以及证券公司对外开放和创新发展的需要，有必要、也是时候考虑新设证券公司的问题了。这个问题正在考虑。”

　　他透露，对于业务牌照的放开，将总结过去一些实际做法，借鉴成熟市场经验，比如凡是符合条件的市场主体都可以申请相应的业务牌照。具体实施方案和办法正在研究当中。

　　王娴：新三板园区试点扩大暂无时间表

　　王娴在会上透露，目前市场各方对扩大新三板园区试点的呼声非常高，多省市已向证监会递交开展新三板试点申请，证监会正积极响应市场需求，推进相关工作，但目前对扩大新三板试点园区范围还没有具体时间表。

　　她表示，2012年9月新三板试点范围扩大启动，扩大试点的经验还需总结；今年2月，有关部门发布了系列新三板业务规则，这些规则也需要在实践中总结，作出一些细节方面的调整；此外，此前新三板试点租用深交所的交易系统，并依靠中登公司深圳分公司进行结算托管，下一步则需建立更加符合场外市场需要的技术系统和结算制度，目前细节设置还在进行中，推进这些工作都需要时间。

　　她同时表示，扩大新三板试点范围覆盖面是下一阶段的重要目标，要努力推动扩大试点工作尽快启动。

　　此外，针对市场热议的T+0交易制度，王娴表示，上个世纪90年代初，证券市场曾实行T+0制度，最终因风险很高被证券法叫停，后来证券法修订时取消了相关规定，目前推出T+0并没有法律障碍。但在2008年金融危机以后，全球一些主要市场对交易制度也展开了一场讨论，大家注意到高频交易在某些情况下可能会成为引发市场恐慌和崩塌效应的交易手段，所以交易所和交易制度的改革和创新都应关注改进市场效应提高流动性的正向方面，同时关注它可能对市场产生的负面影响。王娴透露，目前证监会和两个证券交易所都在积极关注市场变化，也在积极研究国际上的新成果。