在“债市持续升温,股市少有亮点”的2012年里,新基金发行可谓一枝独秀,全年新发行的264只新基金共募集了6446.63亿元,打破了2007年募集5000亿的记录,创造了募集规模的新高。截至2012年底,73家基金公司中的70家基金公司发行了基金产品,市场上现共有基金1173只,平均每个公司发行近17只基金。
在去年的行情下,新基金成立数和首发规模却能双双刷新历史纪录,最大功臣当属固定收益产品的全面爆发。去年全年固定收益类新发产品的募集金额高达4809.95亿元,占比为74.61%,其中纯债型基金的首募金额以3858.88亿元居首(注:按济安基金分类原则,短期理财基金一级分类归为纯债型基金),占据了固定收益类基金募集金额80.23%的比例,更是以59.86%的比例在所有基金类型中拔得头筹。排名第二的指数型基金去年首募规模合计为838亿元,与纯债类的规模的差距显而易见。去年新基金首募规模创历史新高与创新型理财产品密不可分,去年创新型理财产品共发行34只,募集金额2607.39亿元,占总募集金额的40.45%。单只基金募集规模排名前20位的除了2只指数类基金外全部都是创新理财型基金产品,其中工银7天理财债券以392.52亿元的骄人成绩异军突起,排名首位,更是遥遥领先于排名第二位的首募329.68亿元的华泰柏瑞沪深300ETF。
2012年汇添富基金以611.73亿元的优异成绩在所有基金公司的首募规模排名中高居榜首,工银瑞信基金和建信基金以602.97亿元和586.21亿元的规模而分列二、三位。
纵观首募规模排名前10位的基金公司,除华泰柏瑞基金获益于旗下一只指数型基金的首募规模外,其他9家公司均因发行创新理财产品而在首募规模的竞争中占据先机。这10家基金公司的首募规模合计为3873.21亿元,占总募集规模的比例高达60.08%。对比而言,发行规模不足10亿的后12家基金公司合计首募规模仅为68.44亿元,仅为汇添富基金首募规模的11.19%,在首募规模合计中的占比更是微乎其微,仅为1.06%。银行系基金因其得天独厚的渠道优势在首募规模排名中大放异彩,更是将工银瑞信基金和中银基金放在了基金公司管理排名前10位的“直通车”上。
截至2012年12月31日,全年市场上共发行新基金1173只(其中A类、B类、C类算一只,分级基金母基金、子基金算一只)。随着基金产品审批通道的放开,新基金发行数量在过去一年内激增,全年共发基金264只,其中固定收益类121只:货币型10只,一级债18只,二级债19只,纯债型74只;权益类127只:股票型48只,混合型26只,指数型53只;QDII 16只。2012年在股市持续低迷和债市慢牛行情的双重作用下,市场催生了债券型基金井喷式的发行态势,全年债券型基金共发行121只,占新基金发行数量的42%,接近全年新基金发行数量的半壁江山。其中创新式短期理财债券产品在所有新发基金中的表现最为抢眼,今年以来共成立各类期限的短期理财债基34只,占纯债型新发基金的比例为45.95%,是除指数型和股票型外发行最多的基金类型。
2012年共有4家基金公司获得了证监会颁发的“准入”牌照,基金行业中目前共有73家基金管理公司。绝大多数基金管理公司都参与到了新基金发行的队伍中,73家基金公司中67家公司去年都参与了新基金的发行,发行新基金的公司数目比例高达91.78%。华安基金去年一年发行了10只新基金,在所有发行新基金的基金公司中独占鳌头;国泰基金和易方达基金两家公司紧随其后,去年均发行了9只新基金;大成基金、汇添富基金、嘉实基金和中银基金四家公司去年都发行了8只基金。据统计,发行5只(含5只)以上新基金的基金公司有24家,共发行164只新基金,占所有发行新基金公司的比例达35.82%。
华安基金发行的10只新基金中有7只是固定收益类产品,短期理财产品有4只,2只权益类产品,1只QDII基金。国泰基金发行的9只新基金中类型布局最为均衡,除封闭式基金外,其余8种基金类型均有涉猎。易方达发行的9只新基金中,纯债型有4只,QDII基金3只,权益类基金2只。
截止2012年底,73家基金公司中的70家基金公司发行了基金产品,市场上现共有基金1173只,平均每个公司发行近17只基金。事实上,已发行基金的数量超过17只的基金公司有28家,即约40%的基金公司发行数量在平均线以上,而多达60%的基金发行数量低于平均值。据统计,目前发行基金数量最多的基金公司是易方达基金,该公司旗下共发行40只基金产品。南方基金和嘉实基金均已发行39只基金的数量位居其后。发行30只(含30只)以上基金的基金公司有10家,共发行350只基金,占所有基金的近30%。相对地,发行基金数量少于10只基金的基金公司有19家,共发行72只基金,占比仅为6%。发行基金数量在10只(含10只)以上,20只以下的基金公司数量最多,达28家,发行基金数量也多达392只。
综上分析,整个基金行业中,实力排名靠前的基金公司在发行基金数量上占据绝对优势,新近成立的基金公司的发展举步维艰。(济安金信基金评价中心 田熠 )