手机看中经

欺诈上市最严厉处罚叫好声中也留有遗憾

2013年05月16日 08:21   来源:滨海时报   

    日前,证监会公布了对万福生科欺诈上市案的处罚决定。作为保荐机构的平安证券遭到史无前例的重罚,而其积极意义与深远影响不言而喻。不仅罚没款项高达7600万元,而且还被暂停保荐机构资格3个月,并且项目“保代”、公司负责人等一并受到处罚,证券从业资格均被撤销。

    财经评论人曹中铭认为,整个万福生科案从监管部门的处罚到平安证券设立3亿元的补偿基金,个中并不乏“亮点”。其一,平安证券等中介“保荐”万福生科均“偷鸡不成反蚀一把米”。保荐人、会计师事务所、律师事务所等相关中介的业务收入被没收,并被处以2倍的罚款。这些中介机构不仅失了利,更毁了其“英名”。而且,平安证券被暂停保荐资格3个月,中磊会计师事务所更是被“扫地出门”。其二,此次的万福生科案,不仅保代被罚款与撤销从业资格,而且保荐业务负责人、内核负责人、项目协办人等都被追究责任,这在此前是绝无仅有的。采取“连坐”制,在扩大了处罚范围的同时,也更有利于形成威慑力。其三,平安证券设立3亿元补偿基金,开创了A股投资者利益保护的先河:通过设立补偿基金的方式,那些深受其害的投资者利益更有了保障。

    不过,曹中铭也认为,万福生科案的结局并不完美:对上市公司处罚太轻,监管部门应责令万福生科立即退市。警告与30万元的罚款,对于圈到的4.25亿元巨额资金来说简直就是毛毛雨。如果不造假,万福生科是无法圈到这么多资金的。而对于万福生科如此恶劣的欺诈上市行为,证监会却表示其“不会触及终止上市的条件”,令人失望。

    皮海洲则认为,虽然3亿元补偿基金足以支付投资者的损失,但却无法代替发审委来承担责任。如果发审委不对企业造假担责,那么“IPO审不审”就真的值得考虑了。此外,3亿元补偿基金只是临时基金,并不能长期有效。如果在同类案件中,其他保荐机构并不采取补偿基金的做法,那么投资者就会遭遇索赔难的问题。因此,从保护投资者的长效机制来说,管理层还是应该尽快推出集体诉讼制度。  记者战旗

    

(责任编辑:康博)

  • ·"钱荒"影响进一步蔓延 深圳银行人士曝暂停放贷
  • ·黄金价格跌穿1300美元 首饰行业再次降价成定局
  • ·保监会发布保险业经营数据 保费收入同比增近10%
  • ·债务问题仍将长期困扰欧洲 需防债务危机"后遗症"
  • ·货币市场利率上升 上市公司2425亿短融券承压
  • ·民间资本银行梦现曙光 启动民营银行试点呼声再起
  • ·基金公司垂涎余额宝大餐 货币基金并非无风险
  • ·市民不知情被兴业银行贷款百万 未办业务成VIP
  • ·泰康理赔条件苛刻投诉无回音 客户直斥就是骗子
  • ·格力空调安装不当泡坏地板 7000元损失仅赔400
  • ·上海远洋七号被指墙体太松 业主质疑墙是豆腐渣
  • ·免责条款多取证困难 信用卡“盗刷险”理赔难度大
  •     中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
    商务进行时
    上市全观察