上海证券交易所今日发布《上海证券交易所2012年自律监管工作报告》。报告称，2012年上交所以完善配套制度和加强服务为依托，相继试点中小企业私募债券，推出跨境跨市场ETF，助推会员业务创新，探索产品分级与投资者分类管理，积极引领和推动市场创新发展。
2012年上交所共受理备案120家中小企业私募债券，接受备案100家，备案金额126.51亿元，实现转让金额约40亿元。2012年上交所债券市场新增挂牌债券389只，新增债券托管量3280亿元，总托管量超过1万亿元，创历史新高。债券全年交易量达37.98万亿元，比上年度增加80%。上交所积极研究国债预发行、质押式协议回购等业务方案，加大债券创新的推进力度。
2012年上交所以ETF为核心，力图构建一个“一市连百业、一所跨全球”的资产管理市场，同时大力支持和服务市场主体的创新工作，并在关键产品创新上取得较大突破，第一只跨市场ETF和第一只跨境ETF先后上市。继续积极推进报价回购和约定购回证券交易业务试点，推进“融资融券”常规管理和转融通试点，推动优化大宗交易机制、ETF日内回转交易及回购、ETF流动性服务商制度、分级资产管理计划等其他交易机制和产品创新。推动债券、黄金ETF和场内货币基金等业务取得实质性突破，完成上证LOF业务方案并启动技术实施，实现基金产品开发授权透明化和市场化。
2012年上交所致力于优化创新业务机制，缩短创新工作流程，加强与证监会的沟通，提出简化创新申请流程具体建议，在约定购回式证券交易业务上先行试点改进工作机制，推动交易所标准化或准标准化的创新业务工作，实行“一类一议”。结合创新产品的具体推广阶段，简化优化专业评价流程，2012年共组织对66家会员的约定购回、报价回购、分级资产管理等业务的专业评价工作。同时强化创新业务监管，关注会员创新业务风险。
在上市公司和市场监管方面，2012年上交所扎实推进和重点部署“信息披露直通车”、完善上市公司退市制度以及倡导现金分红等重点工作，努力做好上市公司信息披露监管、公司治理建设等日常工作，促进证券市场进一步公开透明。全年共审核上市公司各类临时公告40175份，事后审核定期报告3672份；实施临时停牌2494次，连续停牌502次；发出各类监管函件901份；紧紧围绕打击新股炒作、内幕交易、市场操纵等工作重点，提高市场监察措施的及时性和有效性，注重市场监管方式和手段的创新，推动市场规范有序发展。2012年共完成证券异常交易调查1917起，配合证监会有力地打击了市场违法违规行为。对“炒新”账户发出警示函300余份，对6个账户予以限制交易并及时记入上交所诚信平台和证监会诚信档案；围绕上市公司信息披露、上市公司董监高及大股东买卖本公司股票 、投资者证券交易行为等监管重点，及时开展纪律处分，对违法违规行为予以严厉打击。全年对25家公司和174名个人进行了纪律处分，其中对9家公司和51名个人予以公开谴责，对16家公司和91名个人予以通报批评，对7名个人予以限制交易，并公开认定7人不适合担任上市公司董事。
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