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追踪万家利B:巨量大跌引哗然 离职经理吉凶未卜

2013年04月16日 13:25   来源:中国经济网   

    中国经济网编者按:昨日,万家利B的放量下跌引起市场关注。同时,市场传言“万家利B遭巨额赎回,基金经理被调查”。今日,万家基金回应各大媒体称,百亿赎回并不属实,且基金经理已因个人原因离职。万家利B被砸盘的真正原因是什么?固定收益部的基金经理邹昱是否真的被调查?本网将追踪事件进展,为投资者尽快解开疑团。

    事件现场

    万家利B遭机构砸盘巨量大跌


    昨日部分杠杆债基开始出现较大幅度回调,万家利B、景丰B、鼎利B跌幅超过2%,万家利B更是放出巨量。对于万家利B的放量大跌,有市场人士分析,在目前债券市场基本面仍然向好的背景下,万家利B的大跌或与其重仓的几只转债大跌有关。基金年报显示,该基金去年末重仓持有重工转债、石化转债、美丰转债。昨日重工转债、石化转债分别下跌2.63%、1.83%,同时昨日为美丰转债的强制赎回日。

    数据显示,截至4月12日,万家利B的实际杠杆为2.21倍,今年以来的涨幅为12.31%。而裕祥B、增利B的实际杠杆超过3倍,双盈B、增利B等的涨幅超过20%。事实上,杠杆债基昨日整体出现下调,30只杠杆债基中,仅有双佳B、丰泽B、双翼B三只出现上涨,涨幅分别为1.42%、0.45%、0.31%。

    另外,除万家利B大跌2.84%外,景丰B、鼎利B跌幅也达到2.78%、2.24%;此外,增利B、利鑫B、多利进取、浦银增B的跌幅也超过1%。但上述杠杆债基的成交额并未放量。有业内人士分析,万家利B的放量大跌,究竟是短暂特例还是意味杠杆债基可能出现调整,还需观察。目前债券市场还未见大的风险,且杠杆债基也多处于折价状态。

    背后疑团

    传基金经理邹昱被调查  网友爆其“违规养券”

    据报道,万家基金固定收益总监投资总监、万家添利债券基金和万家14天理财债券基金基金经理邹煜因涉嫌利益输送,已经被监管机构调查,本人也被控制。有网友爆料,万家利B放量大跌源于其基金经理邹煜被监管部门调查的事情开始泄露,而保险资金更是大笔赎回万家旗下固定收益基金,规模高达20亿元,但是也有市场传言,被赎回的规模超过百亿。

    据网友爆料,邹煜作为债券基金经理,为了牟取高收益,主要涉嫌违规养券。所谓“养券”,是指金融机构以现券的方式卖出债券后,跟交易对手私下签订协议,在将来的某时点以成本价再买入这些债券,并不断滚动续作,期限可能长达几月甚至数年。“养券”往往会使得债券的成交价和市价产生较大的偏离,直接导致异常交易价格的出现。据了解,“养券”在金融机构当中非常普遍,很多机构把一些债券“养”在别处,不占用自己的投资额度,而其交易对手则通过双方预先商量好的买卖价差来赚取"好处",事实上并不承担债券的价格风险。对于这种违规行为,监管层此前就多次严厉打击。

    据第一财经日报报道,2011年至今,债券和固定收益市场出现了快速的发展,券商和基金的操作手法也变得更为丰富,这也为一些违规的行为提供了空间,在债券申购和交易环节都出现了一些灰色地带,通过交易价差或虚假交易进行利益输送、债券基金经理接受返点、回扣等行为也屡有出现。不过,有业内人士指出,相较券商和银行,基金公司的固定收益部门受到的监管更为严格,操作也相对规范。

    邹昱其人:外表低调 操作手法激进

    据和讯网报道,邹煜是公募基金界首批80后基金经理,曾被认为是希望之星,其人在外表现也较为低调,但是在基金的操作手法上,却显示了其激进的一面,虽然因此给基金创造了相当不错的收益,但是风险也与之增加,一位熟悉他的基金经理表示其出事也并不太令人意外。

    邹昱简历:毕业于复旦大学。2006年7月至2008年3月在南京银行股份有限公司从事固定收益研究。2008年4月进入万家基金管理有限公司,从事固定收益投资研究工作,并担任基金经理助理。历任万家货币市场基金基金经理、万家稳健增利债券基金基金经理。现任总经理助理、万家固定收益部总监、万家添利分级债券基金基金经理、万家14天理财债券基金基金经理、万家岁得利定期开放债券基金基金经理。

    追踪调查

    万家基金称巨额赎回不属实 基金经理已离职

    针对“万家利B遭巨额赎回,基金经理被调查”的传言,万家基金今日回复称,公司基金经理邹昱目前因个人原因已经离职,公司已就此向监管部门备案,具体情况公司正在核实当中,将尽快出具公告。

    万家基金称:“并未遭巨额赎回,传言百亿赎回并不属实”。

    据了解,统计数据显示,万家基金截止2012年底,总规模达到243亿元,其中货币基金规模就接近百亿,可谓旗舰型产品,而邹煜从2009年起担任此基金的基金经理,今年3月才卸任。根据万家添利四季度报,其份额共计19.15亿份,规模为21.69亿元。

    万家基金回复原文:

    公司基金经理邹昱目前因个人原因离职,具体情况公司正在核实当中,其管理的基金将分别由基金经理朱虹、孙驰接任。

    公司已就此向监管部门备案,按流程不日即将发布正式基金经理变更公告。

    个别基金经理变更不会对万家整个固定收益团队造成不利影响,公司旗下基金运作正常,未发生巨额赎回,敬请投资者知悉。

    

(责任编辑:向婷)

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