股市七日谈:证券账户网上开 拟IPO企业冲刺财务核查

    上期回顾：

    股市七日谈:证监会换帅塞浦路斯搅起全球股市风浪 (2013年3月18日—3月24日)

    一周焦点事件：

    证券非现场开户办法发布 可见证开户或网上开户

    中国结算公司25日发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，《暂行办法》规定了见证开户及网上开户两种非现场开户方式，投资者可选择非现场方式申请开立证券账户。本办法自发布之日起实施。

    根据《暂行办法》，见证开户是指开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续；网上开户是指开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。

    点评：《暂行办法》的推出，有利于方便投资者，有利于支持证券公司创新发展，摆脱营业网点区域性的制约，有利于引导证券公司切实转变服务方式与服务理念，在充分竞争格局下继续深化投资者服务，不断推动行业发展。同时，还有可能导致新一轮的券商佣金价格战，促进券商盈利模式的改变。

    拟上市企业财务自查大限来临

    去年底，证监会发布《关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知》，规定当时正在排队的近900家拟IPO企业的中介机构必须在2013年3月31日前递交自查报告，意在通过严格的财务核查遏制其业绩变脸和财务造假，进而疏导巨大的IPO“堰塞湖”。

    从目前的情况来看，虽然拟IPO企业的财务自查已近尾声，但排队等待上市的公司数量依然庞大。证监会最新统计数据显示，目前，沪市主板、深市主板和创业板仍在排队的拟IPO企业数分别有174家、360家、307家，总数仍高达841家。最新数据显示，被终止审查的排队企业总数达到48家。

    点评：在距证监会规定的拟上市公司财务自查截止时间仅剩的几天里，841家企业作出了“艰难的决定”：是上交财务自查报告，还是撤回IPO申请材料。除了关注各拟上市公司在财务核查截止日期前的表现外，恐怕最受市场关注的是IPO重启的时间及其所给市场带来的影响。

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    监管层动态：

    证监会将进一步推进监管信息公开

    证监会日前公布的《中国证监会2012年监管信息公开工作年度报告》提出，证监会将完善监管信息公开有关制度，制定《中国证监会监管信息主动公开工作指引》，进一步明确责任分工，优化信息公开程序。

    《报告》提出，下一步，证监会还将从两个方面进一步推进监管信息公开工作。一是推进信息公开载体建设，完善证监会网站信息公开栏目，充分发挥证监会网站作为信息公开第一平台的作用。加大新闻发布力度，及时向社会发布市场关注度高、涉及面广的重要新闻。二是加强培训交流，建立信息公开常态化培训交流机制，认真总结交流各部门和派出机构好的经验做法，进一步提高全系统信息公开工作人员的政策水平和业务能力。

    点评：证监会前主席郭树清曾表示过，资本市场最重要的是三公原则：公开、公正、公平。公开是第一位的，“只有公开，提高市场透明度，才能做到公正公平”。

    一周市场数据:

    下周预测：

    周五早盘总体震荡向下，券商、有色、汽车等权重股是杀跌重灾区；午后，两市震荡格局没有打破，小幅回升，围绕前收盘点位震荡。周四大幅杀跌的银行股在周五表现平稳。

    在政策面偏空、资金面趋紧、技术面偏中性的情况下，经济复苏的强弱将成为推动股指的重要因素。综合目前年报公布的数据情况，钢铁、工程机械、农药化肥、电气设备等行业已显示强劲复苏的迹象，农药化肥中部分个股已经走出了一波波澜壮阔的行情。在近期整个市场下跌的过程中，很多投资者变的非常迷茫。在经过市场的疯狂杀跌之后，投资者没有必要过分看空市场，更多应该看到希望，挖掘结构性的机会，追逐中长线的成长股价值，

    个股点评：

    勤上光电被曝造假上市  公司债继续交易暴跌8.4%

    继上月被曝通过其子公司品尚光电进行利益输送之后，勤上光电(002638)再度陷入被疑造假上市的漩涡。而此次悬疑的焦点落在勤上光电内部员工——公司发展部经理黄灿光身上。黄灿光涉嫌在外成立公司，然后再向勤上光电大额采购，形成虚假销售。但这些事实都在公司的招股书中被隐瞒，此外另有其余大量事实证据指向其涉嫌造假上市的行为。

    受此影响，勤上光电成为当日两市唯一跌停个股。公司当晚发布公告称，勤上光电申请公司股票于2013年3月27日开市起停牌，但公司债券不停牌。结果公司债遭遇抛售，全天重挫8.37%。

    点评：涉嫌造假上市的消息被媒体曝光后，勤上光电股票停牌，但公司债却未停牌。无论报道是否属实，在未回应清楚前不应复牌，否则对处于信息弱势方的广大投资者是不公平的。分析师提示，在事件发展动向尚不明朗的情况下，“12勤上01”有砸跌风险。

    中国远洋更名*ST远洋  复牌后直接跌停

    由于连续两年巨亏，中国远洋29日正式更名*ST远洋并复牌。中国远洋28日披露年报显示，公司2012年实现营业收入720亿元，较去年同期增长4.6%。其中，干散货航运及相关业务收入为161亿元，同比减少73亿元，下降幅度为31.1%。同时，公司的财务费用由2011年1.02亿元上升至2012年的16.28亿元，上涨1495%。净利润亏损95.6亿元。

    受上述消息影响，中国远洋带帽复牌后直接跌停。截止9点40分，ST远洋报3.81元/股，跌0.20元/股，跌幅4.99%。

    点评：中国远洋终于还是变身ST股，没能走上脱贫致富的康庄大道，反而因连续亏损而沦为ST一族。此前，市场对中国远洋的亏损情况早有关注，并预测中国远洋将被ST，成为最大ST股。虽然2013年航运主业依然预计扭亏艰难，但因出售资产可带来超30亿元的税前利润增厚，中国远洋今年业绩可能得以改善。

    板块关注：

    理财新规重挫银行股 银行股市值蒸发超2700亿

    受银监会理财新规的影响，28日银行股整体遭受重挫，个股方面，兴业银行更是跌停收盘，平安银行、中信银行跌幅亦超过9%。根据Wind数据计算，仅周四一天，A股银行股市值“蒸发”了2751.39亿元。

    从跌幅来看，股份制银行成为此次银行股“跳水”的重灾区，除五大国有银行和光大银行以外，其他银行收盘时跌幅均超过5%。其中，除兴业银行跌停之外，平安银行跌9.62%，中信银行跌9.11%，跌幅超过9%，民生银行跌8.82%，宁波银行跌7.31%，浦发银行、北京银行、南京银行和华夏银行跌幅均超过6%；而在国有银行当中，中国银行跌2.68%，工商银行跌2.67%，建设银行跌2.56%跌幅最少。

    点评：中国银监会出台新规，规范商业银行理财业务的投资运作。该新规长期虽有利于银行理财业务持续健康发展，但短期难免对银行理财业务形成一定的冲击。此外，银行理财产品投向大多是房地产贷款，因此对房地产板块也属于偏负面影响。

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