招行卖基金时违规使用预期收益率等宣传语被罚

    针对近日媒体报道招商银行和国信证券在销售万家基金管理公司某一债券基金时，违规使用约定收益率等用语事件，记者昨天获悉，相关证监局对以上3家机构和吴陈奎等5名责任人分别采取了出具警示函等行政监管措施。

    报道出来后，证监会高度关注，随即责成相关证监局展开调查。经核实，国信证券上海北京东路营业部、招商银行上海分行的相关人员在销售基金产品过程中，违规使用了预期收益率等宣传用语，同时万家基金公司宣传推介材料未按程序报备。按照规定，相关证监局对以上3家机构和吴陈奎等5名责任人分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施。