证监会将持续高度关注基金销售行为

    中国证券报记者15日获悉，下一步证监会将持续高度关注基金销售行为，不断强化日常监管，加大现场检查力度，依法严处各类违法违规行为，树立正确导向，保护投资者合法权益。

    近日，媒体报道个别销售机构在销售万家基金管理公司某一债券基金时，在宣传中使用约定收益率等用语，涉嫌违反《证券投资基金法》相关规定。

    证监会对此高度关注，随即责成相关证监局展开情况调查。经核实，国信证券上海北京东路营业部、招商银行(行情股吧买卖点)上海分行相关人员在销售基金产品过程中，违规使用预期收益率等宣传用语，同时万家基金公司宣传推介材料(行情专区)未按程序报备。按照《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法》等规定，相关证监局对以上3家机构和吴陈奎等5名责任人分别采取责令改正、出具警示函等行政监管措施。

    近年来，证监会在基金销售监管实践中，以保护投资人合法权益为核心，坚决查处误导销售和夸大宣传等违规行为。五年来，共开展1454次基金销售现场检查，其中既有根据日常工作安排的例行年度检查，也有因投诉、媒体报道等开展的专项检查，检查方式包括明察暗访等。2012年，共开展333次基金销售检查，依照法规对19家机构进行严肃处理。

    证监会相关负责人表示，欢迎媒体在舆论监督、投资者教育等方面发挥更大作用。