发行营销时,所有宣传材料都注明“明星基金经理董承非”,但基金实际运作时却变成了其他人,这让兴全商业模式基金的持有人大呼“货不对版”。《金证券》了解到,董承非去年就被公司派往美国取经,但兴业全球及兴全商业模式两只基金却还挂着他的名字。
老母鸡变鸭
“董承非”失踪 吴圣涛上场
去年11月12日,兴全基金再添新丁,旗下第7只股票型基金——兴全商业模式优选发行,招募说明书清晰显示,拟任基金经理为董承非。
事实上,去年11月份是基金发行最困顿的时期。当时沪指点位屡创新低,基金的首募规模越来越小,许多基金不得不找帮忙资金才能勉强成立。一小部分基金公司甚至放弃发行,特别是股票型基金。
行业最困难时,兴全基金硬着头皮迎难而上。《金证券》记者注意到,在兴业全球商业模式优选基金的产品宣传资料中,董承非成为宣传亮点,被包装为“明星基金经理”。
按其说辞,董承非被誉为“国内基金行业长跑明星TOP10”,投资风格均衡灵活, 长期业绩可圈可点。其管理的兴全全球视野基金荣获晨星五星评级(三年期和五年期),多次获得业内各大权威奖项:2012年就荣获晨星(中国)2012年度股票型基金奖(唯一获得者) 和“五年期股票型金牛基金”两项殊荣。
《金证券》记者了解到,董承非担任兴全全球视野基金经理的前四年,该基金业绩虽然没有挤进过同类前三甲,但也一直保持在同类前二分之一位置,且一度冲入同类前十。由于“长跑明星”助阵,去年12月18日,在万难的行情中,兴全商业模式仍以首募5.461亿份的成绩宣告成立。
统计显示,去年四季度共有6只股票型基金成立,其中两只募集份额约11亿份,另两只募集规模不足3亿份,兴全商业模式优选首募规模排在第3位。
不过令持有者郁闷的是,董承非除在募集时名字出场亮相外,再也没有出现,兴全商业模式优选的基金经理不知为何变成吴圣涛。这让持有人大呼“货不对版”。
长期脱岗“学习”
自留地撂荒 业绩大滑坡
《金证券》获悉,去年2月开始,董承非被派往美国取经,学习投资管理方面的知识。出国培训后,其管理的兴全全球视野基金暂由杨岳斌代为管理,杨岳斌还同时管理兴全趋势投资基金。
2012年8月25日,董承非回国履职不足三月又再度出国学习,兴全全球视野自8月27日起由王晓明代为管理,代行职责期约为半年。2012年9月6日,兴业全球增聘杨大力为基金经理。半年期将满,兴业全球在今年2月22日发出继续由王晓明代为履职的公告。
如此算来,在过去的一年时间里,董承非管理兴全全球视野的时间只有87天,不足三个月,而未来的半年,董承非仍将处于“学习”状态。
董承非的缺岗,频繁的“代管”,使得兴业全球视野业绩开始下滑。2012年,在经历几次基金经理动荡之后,兴全全球视野最终以4.47%的涨幅排在同类300只基金的第156位,跑输同类平均值4.8%,这也是成立以来首次跑输同类型基金。
今年以来,兴全全球视野尽管上涨5.19%,仍然低于同类平均涨幅。
回应学习计划有变
并非沽名钓誉假宣传
为何发行时招募说明书中及发行宣传册上的拟任基金经理都是董承非,但实际上从路演开始一直到后期操作,基金经理都是吴圣涛?
兴全基金相关人士在接受《金证券》记者采访时表示,“发行商业模式优选产品时,计划由董承非与吴圣涛共同管理,但当时吴圣涛尚未取得任职资格,所以公开材料上只能挂一位基金经理的名字,随后增补吴圣涛为基金经理。为了避免投资者产生误解,吴圣涛全程参与了新基金发行的宣传,与媒体、渠道和客户做了较为充分的沟通,并接受了诸多媒体的采访,以方便更多投资者知晓。”
《金证券》记者了解到,兴全商业模式优选产品基金于去年6月份获批,根据半年时间的筹备期算,11月份上市发行,12月18日成立。董承非已于2012年2月份出国学习,为什么还会安排一个出国学习的人作为基金经理并参加发行路演宣传?是否借董承非的名气造势新基金?
对此,兴业全球相关人士对《金证券》表示,“董承非原定2013年初回国,但由于学习计划变动,不得已再延长半年,因此我们才于2月22日发布公告,由王晓明先生暂代董承非先生执行兴全全球视野基金经理职责。”(来源:周末金证券)