证监会启动证券投资咨询机构年检 研报规范成年检重点

    2月25日，证监会正式发布公告，拟启动证券投资咨询机构2012年度年检工作，向社会公告年检标准及工作安排。值得注意的是，研报是否规范将成年检重点。 

    证监会有关部门负责人表示，本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会及广电管理部门的要求等方面。 

    公告要求，各证券投资咨询机构应于2013年4月30日前向注册地证监局提交年检申请材料。按照本次年检要求，存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等14项问题的机构将被责令限期整改；存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。针对年检中发现的问题，证监会将及时采取监管措施，有效遏制有违诚信、损害客户权益、扰乱市场秩序行为，严厉查处违法违规活动。