中国证券业协会秘书长李格平30日在北京证券业协会第四届第三次会员大会上表示,证监会正在根据行业反馈意见修订《证券公司风险控制指标管理办法》,近期将完成报批程序,择机发布实施。新规有望提高杠杆率,有助提升券商利润。此外,会上信息透露,监管层今年将放开证券公司审批及试点网络证券公司。
李格平指出,2013年将进入市场主体主导的创新发展阶段,资本市场将更加开放、竞争更充分。未来行业发展要抓住利率市场化、金融脱媒和多层次资本市场建设三个机遇,重点突破财富管理、固定收益、资产证券化、柜台市场和私募业务等领域。
他认为,目前证券业仍存在脱离实体经济、未树立“以客户为中心”理念的两大问题。证券公司为市场提供的金融产品与服务数量不足、质量不高,理财产品多投资于股票二级市场,未能切合投资者的需求,客观上推动了保险、信托、银行理财产品规模的快速增长。截至去年年底,证券公司资产管理规模为1.89万亿元,而截至去年9月,银行理财资产规模则为6.73万亿元。
针对这一状况,监管层于去年开启券商创新转型大幕,在政策层面为券商“松绑”,这一趋势延续到今年。首先,提高券商理财类产品创新能力,加快新产品创新进程。截至2012年底,46家证券公司向协会报备新发起设立的集合资产管理计划82只,集合计划管理规模达2048亿元,70家证券公司备案新定向资产管理合同772份,定向资产管理规模达1.68万亿元。
其次,放宽业务范围和投资方式限制,扩大证券公司代销金融产品范围。去年11月,证监会发布《证券公司代销金融产品管理规定》,目前有9家公司取得业务资格,14家公司的资格申请正在审核。
再次,拓展证券公司基础功能。证监会在新修订的资产管理业务、“一法两则”中,明确了证券公司可以从事托管、登记业务。光大、招商、国泰君安证券等提出的有关支付、托管等方案均已获批试点,近期证券业协会已组织完成银河证券等6家公司资产管理机会托管服务方案的专业评价工作。
此外,推动证券公司柜台交易业务发展。李格平认为,应在“新三板”之外大力发展“四板”、“五板”,即区域性市场和证券公司柜台市场,以提供全方位融资渠道、促进多层次资本市场建设。证券业协会已完成对9家证券公司柜台交易业务方案的专业评价工作,其中7家已经开始试点,目前已对第二批试点方案开展了专业评价工作,形成《关于发展证券公司柜台市场的建议》并报送证监会,还启动了机构间市场的研究和规划工作。
李格平透露,证券公司创新发展调研小组在去年3月起草的《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》中提出的36项工作大部分已落实。在尚未落实的11项中,5项涉及跨境业务,2项涉及经纪业务,其他4项分别涉及创新机制、长效激励机制、取消证券公司上市审慎性要求、风险控制指标体系。
北京证监局局长王建平出席会议并表示,2013年将适应新形势,坚持新的监管思路和创新政策,推动北京证券行业持续健康发展。