严控单一账户当日买入单只股票数量

　　严控单一账户当日买入单只股票数量

　　风险警示板 监管再加压

　　上海证券交易所今天发布《关于加强风险警示板股票交易管理有关事项的通知》，进一步明确了对风险警示股票交易监管要求。

　　据介绍，自本月4日风险警示板正式运行以来，总体情况平稳。大部分会员遵照要求，向客户提示了风险，但也仍有个别会员客户单一账户当日累计买入的单只风险警示股票超过50万股，需要进一步加强此类股票的交易管理。

　　《通知》强调，各会员单位务必向客户揭示交易风险。客户未签署《风险揭示书》的，不得接受其买入风险警示股票的委托。会员单位要在每月15日之前将与客户签署《风险揭示书》的情况进行汇总和上传，上证所将根据需要对其进行检查。

　　对于“单一账户当日累计买入单只‘风险警示股票’的数量不得超过50万股”这一规定，《通知》进一步明确为：单一账户当日累计买入风险警示股票数量，按照投资者证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股；超过50万股的，会员不得接受其买入申报。

　　《通知》还要求会员单位对单一账户当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控，若有违规的，应予以警示和劝阻，并及时报告。投资者违规超限买入风险警示股票的，经警示无效后，将受到限制账户交易的处分。而会员单位未有效警示和劝阻客户超限买入风险警示股票的，上证所也将对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。