证券高管内幕交易获缓刑 并处罚金38万

    国都证券有限责任公司原投资银行部董事总经理王保丰，利用内幕信息，在“ST天龙”股票增发前帮朋友买入62万余股，非法获利37万余元。记者昨天获悉，市二中院一审以内幕交易罪判处王保丰有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金38万元。

    2010年，王保丰在担任国都证券公司投资银行部董事总经理期间，太原天龙集团股份有限公司拟向青岛百华盛投资有限公司等5名特定对象非公开发行“ST天龙”股票，王保丰作为保荐机构的项目负责人，安排证券公司相关人员研究、拟定了《太原天龙集团股份有限公司非公开发行股票方案》。作为该内幕信息的知情人，王保丰于2010年10月29日至同年11月2日间，利用一位朋友父亲的证券账户累计买入“ST天龙”股票62.1万股，成交金额共计499万余元，非法获利37万余元，王保丰分得14万元。2011年1月1日，王保丰将非法所得退回到那名朋友账户内。

    受审时，王保丰认罪。他说，自己认识的那位朋友社会关系比较广，他想让对方帮找一些投行的项目，所以主动提出帮对方理财，一念之差做了违法的事。

    涉案股票的交易行为引起了证监会相关部门的注意，经查询地址，发现是王保丰用公司配的笔记本电脑进行操作。去年1月31日，公安部证券犯罪侦查部门对王保丰立案侦查，王保丰随后到案。

    市二中院认为，王保丰作为证券服务机构的有关人员和证券交易内幕信息的知情人，无视国家法律，为获取不正当利益，违反证券交易的公开、公平、公正原则，在涉及对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，大量买入该证券，非法获取高额利益，其行为已构成内幕交易罪，情节特别严重。鉴于王保丰能够自首，确有认罪、悔罪表现，依法对其减轻处罚。