6月以来A股市场出现连续下跌,特别是这两天的大跌更是让不少基金净值大蒸发。而近来在基金公司大量赎回自购产品的背景下,基金公司出手自购权益类产品却有点少见。宝盈基金就于周二发布公告称将自购宝盈中证100指数型基金450万元。考虑到宝盈中证100指数型基金的资产规模已降至5000万元以下,而自购的金额或已超过基金资产的10%,自救或是宝盈基金本次自购的主要原因。
宝盈基金自购指基450万
本周二,宝盈基金发布公告称,将于2013年6月27日起的10个交易日内申购宝盈中证100指数增强型证券投资基金450万元。
基金公司自购本不少见,但近来基金公司在运用固有资金的操作方面几乎都是赎回,目前鲜有基金还出手自购的。WIND数据显示,5月份以来,共有20只基金被基金公司赎回,仅3只基金被基金公司自购,且自购的基金全部为固定收益类产品;6月以来,大盘连续调整,基金公司对固有资金的投资也全部为赎回操作,于是宝盈基金就成为了6月以来第一家自购权益类产品的基金公司。
宝盈自购的中证100指数基金成立于2010年2月份,是宝盈基金因股权代持问题而被罚三年停发新品之前所发行的最后一只基金。从业绩来看,截止6月24日,该基金今年以来跌幅为16.15%,排在196只指数基金涨幅榜的第165位,这样的业绩表现实在让人看不到购买的理由。
自救或是主因
为何宝盈基金会在市场暴跌时选择自购,难道真是因为想抄底?有分析称,基金公司运用自有资金自购或赎回旗下基金产品,在一定程度上反映基金公司对后市的态度。由于目前蓝筹风格股票大跌,估值便宜,宝盈基金自购不排除低位布局蓝筹股的可能。
不过,接受《金融投资报》记者采访的一位分析师却并不赞同上述观点:“导致市场大跌的多种问题目前并没有完全解决,短期市场表现并不乐观。而蓝筹股盘子一般比较大,对经济形势和资金都比较敏感,短期来看其投资价值不明显。宝盈基金的自购更有可能是自保,免踩5000万元的红线。”
所谓5000万元红线,是指《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续二十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
宝盈中证100指数基今年一季度末的基金总份额为0.67亿份,基金净值为0.741元,期末净资产敲踩在5000万元红线上。而本周一,宝盈中证100指数大跌5.67%,净值为0.649元。若以6月24日净值和一季度末的份额计算,则宝盈中证100的资产仅为4300余万,已经踏进红线之内,此次自购的金额或已超过基金资产的10%。“基金公司往往可通过帮忙资金或自购的方式来逃避"连续20日"的监管。”上述分析师表示。
对于自保的猜测,宝盈基金6月上中旬赎回旗下自购的宝盈资源基金,或许就是一个很好证据。当时宝盈基金赎回了宝盈资源优样金2497万份,金额约为2500万元。如果宝盈基金真的是看好蓝筹股的后市表现,那么选择赎回宝盈资源优选似乎也有点矛盾。
9只股基踏入清盘红线
6月以来市场连续下跌,基金净值也不断缩水,东吴行业、中欧中小盘、长信金利趋势净值跌幅都在18%以上。而本周一股市大跌,让不少基金的净值再度大蒸发。
WIND数据显示,一季度末,主动管理的偏股方向基金共有62只基金份额在1亿份以下,其中方正富邦红利、海富通国策导向、平安大华策略份额最少,分别为0.34亿份、0.38亿份、0.42亿份。
而经过本周一的大跌,基金净值进一步蒸发。若以本周一的净值估算,共有9只基金的资产规模在5000万元以下,包括方正富邦红利精癣长盛同祥、海富通国策导向、平安大华策略先锋、景顺长城支柱产业、建信社会责任、泰达宏利逆向策略、金元惠理核心动力、国投瑞银新兴产业。其中方正富邦红利精选的资产规模为3399万元左右。
此外,另有多只基金的资产规模虽未踏入红线之内,但已逐步逼近5000万元,包括国联安红利、方正富邦创新动力、天治趋势、银华中小盘精癣长信内需等。若基金净值继续下跌,踏入红线恐怕只是时间问题。而在指数型基金方面,也有数只基金资产规模接近5000万元红线。
不过,目前为止,基金业中还没有基金出现清盘的现象。“对于基金业来说,这是不正常的现象,对行业的健康发展有不利的影响。发行一只产品需要耗费大量成本,不可能有基金公司眼看着基金清盘,只能是越发越多。未来随着基金发行数量的快速上升,规模大的基金可能会是少数,也会有越来越多的小规模基金出现。如果能真正实现清盘,淘汰业绩落后的基金,对于基金业的发展是有积极意义的。”上述分析师表示。
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