○虚增财务报告收入8564万元、虚增利润合计3815万元
○董事长秦海滨、董事会秘书曾坚强等将被终身禁入证券市场
本报讯(记者张巨峰)5月31日，证监会通报称，山西天能科技股份有限公司(简称“天能科技”)及相关中介机构，涉嫌在申请上市过程中进行财务造假，虚增财务报告收入8564万元、虚增利润合计3815万元，受到证监会查处。按《证券法》等规定，证监会拟对天能科技董事长秦海滨、董事会秘书曾坚强等3人采取终身证券市场禁入措施。这是我省资本市场发生的首起IPO(首次公开发行股票)申报材料造假案。
资料显示，天能科技是太原市的太阳能光伏产业高新技术企业。
2011年3月31日，天能科技向证监会提交了IPO申请。2012年2月1日，该公司在证监会网站对招股说明书(申报稿)进行预披露。同一天，证监会宣布实施拟上市公司预披露提前制度，将预披露时间从发审会召开前5天，提前至发审会召开前30天左右，让公众有充分时间监督新股发行。作为新规的首批尝试者，天能科技在预披露后很快遭到媒体质疑。2012年4月，天能科技撤回了上市申请。同年8月，证监会在现场检查期间发现天能科技涉嫌财务造假。一个月后，天能科技及相关中介机构陆续被立案稽查。
据通报，天能科技在招股说明书预披露稿中称，2011年1月至9月营业收入为5.7亿余元，利润总额为7173.6万元。经查，天能科技通过伪造作为入账凭据的工程结算书和虚构销售回款等，在应县道路亮化工程、金沙植物园太阳能照明工程、和谐小区太阳能照明工程三个项目的财务账册中有虚假记载，虚增财务报告收入8564万元，虚增利润合计3815万元，占当期利润总额的53.18%。其销售回款近1.2亿元均来源于秦海滨控制的四家公司，转款事宜具体由董事长助理刘俊奕策划、董秘曾坚强参与组织实施。
按《证券法》等相关法律法规规定，证监会拟决定对天能科技给予警告，并处以60万元罚款；对秦海滨、曾坚强、刘俊奕和陈守法(公司财务总监)给予警告，分别处以30万元罚款，并对秦海滨、曾坚强、刘俊奕采取终身证券市场禁入措施；其他10名在相关报告上签字的直接责任人员，处以警告、罚款10万元的处罚。
此外，天能科技的发行保荐机构民生证券及其他中介机构，受到警告、没收收入、罚款、公开谴责、相关责任人员终身证券市场禁入等处罚。
据悉，证监会下一步将依照法定程序，作出正式处罚决定。
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