■董少鹏
日前，国务院机构改革和职能转变方案已经公布，待大会批准后将付诸实施。这次改革并未涉及一行三会职能的整合，体现了循序渐进、看准先行的原则，也说明一行三会职能设置是符合现实需要的。不过，没有大动作不等于无所作为。
通过完善立法，促进监管机构的职能转变是重要步骤之一。对现行《证券法》中不适应和缺失的部分进行修订完善十分必要，已有部分代表、委员提出相关议案、提案。其中，有的建议内容属于市场主体可以自身调节，或属于在证券法之下操作层面的事项，不宜纳入，否则，“基本法”就可能陷入“婆婆妈妈”、鸡毛蒜皮、过于琐碎，反而妨碍市场朝前走。
现行《证券法》是2005年10月修订、2006年1月实施的，实施7年来，特别是股权分置改革以来，新情况新问题不断出现，创新活动风起云涌，修改势在必行。比如，该法对早已遍地开花的私募行为尚无相应的监管规定，对债券市场、场外市场体系缺乏相应的规范条款，对大量非上市公众公司的发行交易行为也没有涉及。对于证券公司的管制性规定过多，不利于证券行业壮大实力、创新发展。同时，该法对证券范围定义过窄，已经制约了行业创新和开放，也不利于防范和管控金融风险。
去年以来，证监会等部门对《证券法》实施效果进行了全面评估，就相关条款进行了比对讨论，提出了系统性意见。这些意见总体上是贯彻2004年“国九条”并总结市场发展经验的写照，有助于完善证券法律体系。
笔者注意到，代表委员们提出的修改建议，涉及发行交易行为、与证券行为相关的公司治理事项、投资者保护、交易所制度等，多来自于市场实践，不少可以融入此次修改当中。但也有一种情形值得注意，有的把市场主体可以调节的事项、行业自律组织应当承担的事项、监管当局可依法在执行层面处置的事项、应当依法逐步取消的行政性审批事项等，混杂在其中；还有的建议过于事务性，具体和琐碎，比如建立债券创新机制、促进公司债券衍生品发展，健全企业重组退出机制、促进产业结构升级，完善公司法人治理、强化公司信息披露，完善有利于上市公司分红的税收法律制度等。
笔者认为，政府、企业、社会组织、个人在经济社会事务中扮演不同角色，发挥不同作用，承担不同责任。我们的社会要良好运转，这四者必须严守分际，各负其责。资本市场作为改革开放的风向标，应当走在前面，更好地落实四者分际和协调关系；而不宜把所有的监管诉求统统装入《证券法》，还要给其他专项法律留出空间，给实践留有余地。
客观而言，我国立法工作在很大程度上还具有"部门立法"的特征，立法机关在很大程度上要依赖行政部门的意见。所以，防止借修法扩权十分重要。《证券法》修改应当按照政府职能转变的要求，真正落实政企分开、政资分开、政事分开、政社分开的原则。在此基础上，从覆盖市场体系、强化主体责任、提高监管效能上多下功夫，同时把该交给市场和社会组织的责任义务交出去。
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