日前,证监会在官网通报了4起内幕交易案件。其中,平安资产管理有限责任公司(简称“平安资管”)原投资经理夏侯文浩利用未公开信息交易股票行为被立案调查是证监会首例查处的保险资管从业人员内幕交易案。据悉,目前公安机关已将此案移送检察院审查起诉。
经调查,夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理平安保险资产账户期间,利用职务便利获取的3个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入海欣股份、中海集运、江淮汽车等11只相同股票,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。
通报称,根据《刑法》第一百八十条第四款规定,夏侯文浩的上述行为构成了涉嫌利用未公开信息交易罪。2011年11月,证监会对夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。2012年6月,证监会将此案移送公安机关。2月5日上午,上海市第一中级法院公开审理了此案。夏侯文浩没有为自己请辩护律师,他于2012年1月30日主动向公安机关投案自首。
证监会表示,上述内幕交易,夏侯文浩规避监管的意图较为明显,使用的证券账户先后转挪于广州、上海等地多家证券营业部,账户资金更是通过其亲属、朋友等多人银行账户过桥走账。在铁证面前,夏侯文浩对利用未公开信息交易行为供认不讳,并在调查后期主动向当地公安机关投案自首。
证监会有关部门负责人指出,本案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案,夏侯文浩是保险资产管理行业的贪婪“硕鼠”,自上任投资经理到被证监会调查发现的一年多时间里,利用职位之便,盗取所在保险资产管理公司的未公开信息,为己交易获利。他先于或同期于其管理的保险资产买入同一股票获利的行为,不仅损害了保险资产和被保险人的利益,而且损害了资本市场的“三公原则”,破坏了资本市场秩序,应当依法严惩。
该负责人强调,保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金,其“老鼠仓”行为,危害同样严重。证监会一经发现查实,都将坚决打击,严惩不贷。
公开资料显示,夏侯文浩2009年6月进入平安资管,2009年12月起担任平安资管保险资产投资室的投资经理,先后负责3个保险资产管理账户的具体投资管理工作,2011年4月起升任投资室副经理。
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平安资管为中国平安保险(集团)股份有限公司旗下成员,成立于2005年5月,注册资本金人民币5亿元,前身为1997年成立的中国平安保险股份有限公司投资管理中心。在其官方微博显示,目前公司资产管理规模超过9000亿元。