"限价令"难挡券商佣金暗战涉嫌串通垄断或操纵市场

2009年02月25日 07:44 来源：证券时报韦小敏程疆

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    近日，为应对券商越演越烈的佣金战，不少地区的证券业协会又开始要求证券经营机构签署《自律公约》。然而在市场环境日趋恶劣的当下，券商难以停止下调佣金的步伐。

    各地价格同盟涌现

    日前，云南省证券业协会表示，云南的券商营业部共同签订了《云南省证券行业自律公约》，根据《公约》，在滇券商对客户收取佣金的最低标准为：网上交易不低于0.2%；电话委托不低于0.25%；现场委托交易0.3%。青岛证券业协会则规定自2009年1月1日起，新开户股民最低佣金一律不能低于0.16%。并且，原有股民如果想把账户转到别的地方，转去的营业部佣金标准不低于原来所在营业部。去年底开始，温州证券业协会也发起区域内券商签署自律公约，约定网上交易佣金应维持在0.15%~0.2%之间。福建、武汉、新疆等地也成立了类似的“价格联盟”。

    据介绍，各参与到“限价”活动中的券商在自愿约定的原则下缴纳了一定金额的诚信保证金，如果违反约定，将遭受包括口头警告、保证金违约扣缴、书面通报批评、在媒体上公开谴责等不同等级的处罚。部分地区甚至表示会上报到相关的证监局，记录在诚信档案内。

    “限价令”难阻券商价格战

    在行业协会的牵头下，券商间建立的“价格联盟”能否坚守？记者在云南了解到，“限价令”出台后，大多数证券营业部都维持着表面的和平。“谁都不会希望自己是第一个打破这个联盟的人。”云南某证券营业部负责人私下告诉记者，现在“限价令”才刚实施，大部分营业部在公开的地方都会遵守，但是私下如何很难说。

    一些营业部透露，“限价令”执行后，客户流失的速度反而加快，特别是一些资金量在100万元左右的大客户频频被别的营业部以更低的佣金挖走。相关人士表示，这是由于“限价令”在大客户上有豁免权，营业部可以自主决定佣金。证券公司于是将价格战的主战场搬到了大中型客户中。

    在同样执行着“限价令”的温州地区，记者采访相关营业部时发现，佣金率低于行业协会要求的营业部并不少。位于温州江滨路的某小型证券营业部的经纪人表示，普通客户就可以享受到0.08%的佣金。而部分经纪人甚至表示，如果客户资金量超过500万，0.035%的佣金也没有问题。

    温州地区证券业协会的相关负责人表示，违反约定的营业部确实存在，为减少这种现象，行业协会正在准备组织人手到各个营业部调查。

    一位券商经纪业务部的负责人表示，地方证券业协会发起《自律公约》，约定区域内券商遵守某个佣金率的行动，在此前也并不少见，但最后总是不了了之。该负责人认为，下调佣金是市场竞争所致，也是市场发展的趋势。

    另外，据记者了解，由地方证券业协会发起的佣金自律行为，曾因“价格联盟”而遭到地方物价局的质疑。物价局相关人士认为，这种行为已经涉嫌相互串通垄断或操纵服务市场，损害投资人利益。

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（责任编辑：王慧梅）

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