中国经济网编者按：因所保荐的天丰节能项目出问题，光大证券(601788)今日发布公告称被证监会立案调查。这是今年IPO财务核查以来，证监会首次对保荐人进行立案调查。这意味着因保荐问题，光大证券再次被列入“黑名单”。需要注意的是，本次光大证券被查早在市场的预计之中。今日，光大证券早盘低开低走，开盘暴跌逾8%，截止发稿，报11.23元/股，跌幅3.60%。
天丰节能涉嫌造假 保荐机构光大证券被调查
光大证券今日公告称，公司收到中国证监会因天丰节能项目对公司立案调查的《调查通知书》。光大证券表示，此次天丰节能项目就暴露了公司投行内控体系还存在着一些不足之处，特别是在规章制度的执行力、保荐代表人管理、项目内部审核等方面尚存在缺陷。公司为此将采取切实有效的措施，进一步改进和完善投行业务的内控体系。公司将积极协助配合证监会对公司投行业务的相关调查工作，并严格履行信息披露义务。
据媒体披露，天丰节能的主要问题是：虚构收入、伪造银行单据、银行对账单无法与之匹配等。而证监会相关负责人也表示，目前该公司已进入立案调查阶段。调查天丰节能，也成为此次财务核查的“第一刀”。
在首轮IPO财务核查中，光大证券被抽中5家保荐企业，分别为东方证券、天丰节能、洪波科技、郑州光力科技及北京中矿环保科技。然而，天丰节能、洪波科技先后被指可能在IPO过程中涉嫌财务造假，光大证券五家保荐项目中已有两家“折戟”。
保荐项目屡次受阻 “劣迹”斑斑被查不意外
光大证券保荐项目受阻的困局由来已久。2013年，光大证券有26个项目排队审核，截止到目前，光大证券已有11个保荐项目受阻。2012年光大证券仅有2个IPO项目成功通过上市；2011年的10个承销项目中有3个被否。在2010年，光大证券也有4家上会被否。
而光大证券保荐的项目中，业绩变脸亦十分常见。据统计，自2009年新股市场化发行以来，光大证券保荐上市的公司有25家。截至2013年5月中旬，25家公司中有17家股价跌破了发行价，破发率达68%。其中，天龙光电 2011年、2012年业绩大幅下滑27.07%、921.28%，2012年亏损超过5亿元，成为创业板亏损王。
此前，证监会在对第一批30家选定企业进行抽查工作时就明确，抽样方式与规则将对有“前科”的中介机构将格外给予“特别关注”。鉴于光大证券此前的“劣迹”，光大证券被查早在市场的预计之中。
光大证券开盘暴跌 股民：活该
光大证券昨日股价收于11.66元/股，距离本月初14.31元/股的价位已经累计下跌了18.5%。受此消息影响，今日光大证券早盘低开低走，开盘暴跌逾8%，截止发稿，报11.23元/股，跌幅3.60%。
不少网友对光大证券遭立案调查一事发表了自己的看法。网友大贵大贵也称：“呵呵，总喜欢做这种虚假的事情，活该了。”还有网友表示，证监会此次举动是有非常积极的意义的，网友心术读称：“在证券市场能看到这样的正能量不错，感觉有点拨乱反正的味道，以后希望多积累这样的违法必纠的事例，给绝望中股民与希望。中国才有救。”网友云淡旭日东升也认为：“严查，先将投资环境治理好，为更长久的利益值得短暂的休克。”另有网友大连王成友表示：“民愤！应取消保荐资格。杀一儆百。”
此外，网友蓝天之云朵儿还认为：“法制不严，才有敢频频造假！希望有严厉的法制。”网友李黎峰也进一步建议：“不管是光大也好，或者之前平安也好，出现这种案子的，短期之内不应该再给机会，好好施以严刑峻法。若干年后如有悔改加贡献，再酌情考虑解放其功能权限。”
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