光大证券因天丰节能IPO被立案调查

　　光大证券股份有限公司消息，公司20日收到证监会因天丰节能项目对光大证券立案调查的通知。此前，光大证券保荐的天丰节能因隐匿会计凭证被证监会立案调查。

　　在首轮IPO财务核查中，光大证券被抽中5家保荐企业，分别为东方证券、天丰节能、洪波科技、郑州光力科技和北京中矿环保科技。其中，洪波科技、天丰节能被核查发现问题。

　　此前，平安证券因万福生科欺诈上市案被证监会严厉处罚，保荐业务被暂停3个月，罚款7650万元；保荐代表人吴文浩、何涛除罚款30万元外，被取消保荐资格和证券从业资格。南京证券和民生证券保荐代表人被采取终身证券市场禁入措施。

　　光大证券表示，根据监管机构要求和公司实际情况，公司投行系统确实制定了一系列防范和控制风险的规章制度和作业流程，有力地促进了投行业务的发展，但市场环境不断变化，公司投行业务不断发展，给投行的内控带来新的挑战。天丰节能IPO项目暴露了公司投行内控体系存在一些不足之处，特别是在规章制度的执行力、保荐代表人管理、项目内部审核等方面存在缺陷。公司将采取切实有效的措施，进一步改进和完善投行业务的内控体系。

　　光大证券表示，收到立案通知书后，公司立即召开投行系统相关负责人会议，目前制定了包括开展风控教育、全面修订风控管理规章制度、加强工作流程梳理、优化组织架构、改善考核机制等后续应对办法。针对当前证券市场的新形势，公司正努力改变以IPO项目为主的局面，积极探索投行创新发展的新模式，在再融资、债券、并购、场外业务等方面加大投入，已取得初步成效。