三方面放宽营业部设立条件利于提升期货公司竞争力

2013年03月15日 07:13 来源：中国经济网——《证券日报》

　　■本报见习记者王宁

　　日前，中国证监会公布了《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》（以下简称《规定》），《规定》对营业部的准入门槛、审核程序和备案管理方面都有所放宽。

　　业内人士表示，放宽营业部设立条件对于公司完善营销网络、增强竞争力，从而更好地服务实体经济将起到促进作用。营业部今后也不再是行业兼并重组的主要目标，公司之间的互补作用会愈加明显。

　　三方面放宽设立条件

　　2月26日，证监会网站公布了《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》，对期货营业部设立条件有所放开。《规定》的主要内容包括：一是降低营业部的准入门槛，放宽营业部设立与分类评价结果挂钩的条件。原来规定，只有分类评级在B类B级以上的期货公司才能在全国范围内设立营业部。此次调整后，最近一次分类评级在C类C级以上的期货公司均可以在全国范围内申请设立营业部。

　　二是简化营业部设立的审核程序，减少审核中的征求意见环节。拟设营业部所在地中国证监会派出机构在审核过程中，只需向期货公司所在地中国证监会派出机构征求意见即可，无需再向其他已设营业部所在地中国证监会派出机构征求意见，从而简化了审核程序，提高了审核效率。

　　三是将拟设营业部开业前的验收检查改为开业后的备案管理。原来规定，拟设营业部完成开业准备，须经所在地中国证监会派出机构验收检查合格后才能开业。此次调整后，期货公司无需再向监管部门申请验收检查，可以直接办理开业手续，并在开业后5个工作日内按要求向监管部门备案。

　　此外，在降低准入门槛、优化审批程序的同时，证监会今后将重点抓好营业部的日常监管，不断强化对营业部经营行为合规性的监督检查。对于欺诈客户等违法违规行为，监管部门将坚持“零容忍”的监管底线，加大执法打击和处罚问责力度，切实保护投资者合法权益。

　　设立期货营业部是期货公司开展经纪业务、提高中介服务能力的重要手段。近年来，在期货行业快速发展的背景下，期货营业部数量实现了平稳、有序增长。当前，随着大宗商品价格和金融市场的剧烈波动，实体经济对期货公司的风险管理服务能力提出了更高的要求。

　　提升公司核心竞争力

　　一方面是监管层支持行业间的兼并重组，另一方面却是放宽期货公司设立营业部准入门槛，这是否矛盾呢？多位业内资深人士表示，近年来，期货市场的迅速发展，对实体经济的服务作用愈加明显；监管层一直支持期货业的各项创新发展，虽然兼并重组的主要对象是加速网点的补充，但归根结底是完善营销网络，发挥其公司的核心优势，从而服务于实体经济。现阶段，监管层放宽期货营业部的设立门槛，这将助力期货公司提升竞争力。

　　南华期货总经理罗旭峰表示，营业网点的设立是公司业务扩充的需要，而期货公司是否要设立网点是要经过慎重考虑的，公司对于网点的设立是一件量力而行的事情，简而言之，如果一个公司业务没有扩充需要，也不会盲目的设立期货营业部，行业间的兼并重组也不可能发生，因此，放宽营业部设立门槛与监管层支持兼并重组一点都不矛盾。

　　此外，对于公司间的优劣互补也起到一定积极作用。在某个区域设立营业部，前提是公司在该地区有业务需要，实体企业也对公司的某项优势存在需要，如果该区域其他期货公司能够满足企业的各项需求，那么，后者就没有设立营业部的必要了。反之，如果某家期货公司在该区域设立营业部，这也恰恰说明该区域其他期货公司对服务实体企业上存在不足之处，因此，放宽营业部的设立门槛，可以更好的完善期货公司的网点布局。

　　宏源期货总经理王化栋表示，设立营业部可以完善公司的营销网络，简政放权对期货公司更具优势，不仅加快网点扩张速度，而且满足业务扩张的需求，放宽设立营业部门槛有利于公司加速发展，也也有利于提升公司核心竞争力。