促进债券市场发展上交所放宽公司债回购标准

2008年09月17日 08:28 来源：新闻晨报刊曹西京

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    上交所今天发布《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》,为提高公司债券市场流动性，促进债券市场发展，对相关规定进行修订。

    通知称，企业债券的发行、上市、现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行；分离交易的可转换公司债券中的债券部分的现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。公司债券作为回购质押券的标准放宽到主体评级和债券评级均在AA级(含)以上。同时，目前已上市的企业债券和可分离债，符合新质押式回购资格条件的，并登记到持有者证券账户的，由上交所和中证登记结算有限责任公司审核通过后统一公告。

    根据通知，试点期间，在上交所上市的公司债券发行原则上采用"网上发行和网下发行"相结合的方式。试点期间，上交所对公司债券网上发行不收取发行手续费。参与发行认购的投资者应使用在中证登记结算公司开立的首位为A、B、D、F的证券账户。

    经发行人申请，并由上交所商中证登记结算认定，符合条件的公司债券可作为质押券用于新质押式回购，由上交所在上市通知中予以公布。交易所可根据市场情况，终止特定的公司债券用于新质押式回购。公司债券作为质押券进行新质押式回购业务通过上交所竞价系统进行；当日买入的公司债券可当日进行质押券申报。当日申报转回的质押券，下一交易日可在竞价系统和固定收益平台卖出。

    通知称，符合以下条件之一的公司债券，可作为新质押式回购的质押券：(1)公司债券发行人是中央直属的国有独资企业；(2)公司债券由工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、国家开发银行之一提供全额无条件不可撤销连带责任担保或者提供足额资产抵押担保；(3)主体评级和债券评级均在AA级(含)以上；(4)经中国证监会认可的其他公司债券。

    会员及其他从事债券交易的机构参与公司债券交易时，应实施账户余额控制，不得卖空。对违反该规定的，交易所可限制或暂停其在固定收益平台上的债券交易。

促进债券市场发展 上交所放宽公司债回购标准

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