第十八条 对新开户的客户，期货公司应通过举办讲座、培训班等各种有效方式，提高投资者在以下方面的认识：
(一)对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等；
(二)对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等；
(三)对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较大盈利，也可能出现较大亏损，投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。
第十九条 期货公司应将投资者教育内化为单位的合规运行机制，在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范，重点加强对投资者的风险揭示：
(一)在投资者开立资金账户和交易账户后，应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料，提示客户不要在非法营业网点从事期货交易；
(二)在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字；
(三)在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容，确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。
第二十条 期货公司应建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函、短信、网络等方式为投资者提供服务；客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的咨询。
第二十一条 期货公司应积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围，有条件的公司可以与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容。
第二十二条 期货公司应定期或不定期在营业场所举办投资者教育讲座和培训；委托证券公司开展中间介绍业务(IB)的期货公司，应经常性地对其委托的证券公司有关人员进行业务知识和法律法规培训，并通过其委托的证券公司开展投资者教育工作。
第二十三条 期货公司应制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，或编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅。
第二十四条 风险教育是投资者教育工作的重中之重，期货公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料中必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。
第五章地方协会的投资者教育工作
第二十五条 地方协会应加强对本地区期货经营机构投资者教育工作的组织、协调和督促，鼓励或组织本地区期货经营机构通过多种形式广泛开展投资者教育活动。
第二十六条 地方协会要把对期货经营机构投资者教育工作的监督检查工作纳入到日常工作中，建立健全监督检查机制，检查重点包括各期货经营机构的投资者园地建设、教育手册和宣传资料、开户环节的客户调查和评估、风险提示情况以及对新入市投资者的培训情况等内容。
第二十七条 地方协会要视市场及地区内投资者教育工作开展情况，有针对性地开展投资者教育工作的信息交流、经验推介、案例剖析；及时汇集本辖区投资者教育活动的先进单位经验、典型案例并报送协会进行宣传和表彰；对教育活动落实不力、严重滞后、流于形式的期货经营机构和负责人，应责令其按要求进行整改。
第六章 投资者教育工作的检查与评价
第二十八条期货公司应在每一年度的一月底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
第二十九条 地方协会应在每一年度的一月底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，并根据协会要求及时将辖区内会员单位投资者教育工作的检查情况和结果报送协会。
第三十条 协会将把期货公司投资者教育工作情况纳入期货公司信用评价体系中，通过相关评价指标予以反映。
第七章附则
第三十一条 本指引经第二届理事会审议通过，自发布之日起施行。
第三十二条 本指引由中国期货业协会负责解释。
(中国期货业协会)
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