严格把关咨询资格 防止期货"黑嘴"忽悠客户

2008年05月15日 08:12   来源:上海证券报   钱晓涵
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    期货公司从业人员外出对客户进行培训,必须通过公司内部的培训师资格认定,未能通过内部认定的人员将被剥夺代表公司培训客户的资格,这是记者近日从光大期货公司了解到的情况。光大期货总经理曹国宝表示,公司此举旨在规范公司的期货咨询业务,通过内部制定考核的办法加强对公司人员的管理,避免公司人员对投资者形成误导。

    随着期货市场规模的不断扩大,投资者数量正呈现快速增加态势。中国期货保证金监控中心最新公布的数据显示,截至今年4月25日,监控中心的客户数量为48.56万户。三大商品期货交易所拥有的客户编码数量平均为47万户。而在两年前,期货市场的账户总量不过十余万户。

    期货交易账户数量的节节攀升标志着期货市场的发展步入了新的阶段,但不少问题也随之产生。由于期货交易采用保证金制度,根据投资者运用的不同杠杆,期货交易会按比例放大,新开户的投资者起先往往难以适应;再加上日无负债结算和强行平仓制度的存在,不少缺乏专业知识的投资者在交易之初迫切需要业内人士的指导。

    作为期货市场的中介服务机构,期货公司在期货咨询业务上无疑扮演着非常重要的角色。然而由于市场规模急剧扩大,具备专业咨询能力的期货培训师数量严重不足;黄金期货上市后,个人投资者对于期货咨询的需求更是越来越大,这令期货公司大感招架不住。针对这种情况,期货公司纷纷招兵买马,试图通过补充新人的方式改善这一局面。但紧急招募的新人水平毕竟参差不齐,一些缺乏专业知识的新人对于期货交易尚一知半解,就被推上第一线提供咨询服务,回答起客户提问时信口开河,极易对投资者形成误导。

    “为解决这个问题,公司专门制定了内部考核章程,凡代表公司外出给客户进行培训的人员,首先必须取得公司内部的培训师认定资格。”光大期货总经理曹国宝在接受本报记者采访时表示,这一制度对公司所有员工都适用。在率先开始的第一次资格认定中,包括个别部门经理在内的十几名员工没能通过公开试讲,被暂时排除在咨询业务之外。

    “有的员工培训客户时带有鼓动性,但这并不被认为是符合要求的。”引导投资方向的话不能讲,忽略期货交易风险的话不能讲,违反法律法规的话不能讲。曹国宝表示,上述“三不”方针是公司培训客户的基本原则。

    事实上,如何规范期货咨询业务一直是业内关注的话题。目前,正在构建期货注册分析师体系,试图把期货分析师纳入规范发展的轨道中来。业内人士表示,在此之前,期货咨询业务的规范更多地只能依靠各大期货公司的自律。
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