掀起地下私募的"灰盖头" 一个暴利诱惑的大"陷阱"

2009年06月30日 07:32 来源：中国证券报

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    内幕：一条联手坐庄的利益链

    地下私募公司之所以能够和公募、政府、某些上市公司建立非比寻常的关系，就在于他们在这些领域都“放了成本”


    其实，“坐庄”是这类地下私募证券投资基金“纵横江湖”的公开秘密，但他们还有其他“秘笈”。第一招是“移花接木”，就是把自己的仓位“倒”出去让别人接盘。这些接盘者主要是散户。为了“引导”散户，这些私募基金一般要组织一批评论员，通过电视、网络等渠道，推荐要出货股票的朦胧概念，先诱导散户关注这只股票，连续几日拉升后，再吸引散户进入，从而顺利出货。

    第二招则是“暗渡陈仓”。私募基金暗中雇佣了公募基金中的一些人士，等他们要出货的时候，会通知公募基金接盘，以掩护私募成功退出。

    “公募基金为什么会接盘呢？因为对他来说有直接的利益关系。这一次你帮我们出来了，我就给你多少(提成)，这是很现实的东西。”M得意地说。

    还有一招是与上市公司和政府部门“打好交道”。私募基金能派出研究员，提前知道上市公司的财务报表，甚至企业重组的消息。

    而地下私募公司之所以能够和公募、政府、某些上市公司建立非比寻常的关系，就在于他们在这些领域都“放了成本”。M说：“为什么我们的分成和管理费比其他公司高？因为我们放的成本高，我们要能够出得来、进得去。做上市公司调研、国家政府机关这块、公募基金这块，都是要放成本在里面的。”

    谈起所谓的私募内幕，M滔滔不绝：“今年您有没有发现，大小非要解禁，解禁越多反而涨得越好，大股东减持了反而在大涨，这是怎么回事呢？就是因为我们私募，这些市场游资，通过大宗交易平台和券商交易平台，我们接他的货。”

    “你接他的货，你不觉得高吗？”

    “不高。只要后面能拉起来就行。我们不怕货出不去，拉起来以后我们再转嫁出去，因为它后面涨起来了，我们向散户推荐股票，他肯定不会马上买，看第一天涨了，第二天又涨，不错，第三天买进去，正好我们就出来了。”

    M也毫不避讳地谈起所谓的私募优势：“我们有100多个调研小组，经常在上市公司那边，要不我们怎么获取一些上市公司的消息呢？像一些公司的一季报我们都能提前知道。”M得意地说：“跟我们一样有研究所的私募机构全国不到10家。”

    “现在深圳这个项目的资金缺口大概就剩1000多万，也就10个名额不到，今天就有好几个客户来考察。”M再三催促王先生快点下决心：“你先填个表，填了这个表我们就能给你留个位置，要不报名的人太多就不能保证你能参加上这个项目了。”

    看到王先生仍然将信将疑，M说：“咱们是第一次合作，你可以先拿100万做一个尝试，这一次先不给你‘封仓’，让你能够看到账户情况，如果你认可了，我们再给你做这个项目。这个项目是封仓的，你是看不见做的哪只票的。”

    “要是赔了怎么办？”

    “我们不会赔的。”

    “万一赔了呢？”

    “顶多陪10%的手续费嘛。在现在的市场下，你可以冒赔10%的风险，获取60%以上的盈利，合不合算？”

    “你们要是赔了，是现金赔付吗？”

    “该赔付的我会赔付给你。当然，我们是不可能赔的。我们也可以帮你再续期，你可以选择做或者不做。我们不会死皮赖脸一定要无限期续约，签了一年做两年再做三四年，一直亏，肯定不会那样，你觉得不行我们就终止合同。”

    “国家不管你们吗？”

    “国家在监管这一块有很大的缺陷。我们做这一块，里面肯定有一些违规的事情，但我们不会傻得跟黄光裕一样，他们是一个整个的大账户，我们这边可以分成好多个账户。我们这边有浙江的五个人，在我们这有四千多万，但他们是分成六个账户，一个账户里面放了几百万，这样我们去买卖的话就不好监管，但要是我们一个账户里面放三千万去买一个票的话，可能会被监管，这就是我们私募比其他阳光私募高明的地方。”

    “你们和阳光私募有啥不一样？”

    “我们和阳光私募不一样。第一，他们有国家正常牌照，第二，他们受到信托直接托管的。我们这边没有，但为什么大家愿意到我们这里来？因为我们有更大的优惠，他们是不会给你赔付风险的。”

    “证监会不管你们吗？”

    “我们这块证监会不是直接监管，如果说有人投诉你，或者说有人要跟你打官司，监管部门可能会盯着你。要是说我们做‘老鼠仓’，他没有办法查，他查不了。”

    “为什么？”

    “我用100万买这个股票很正常，可是我们几千万的资金会要放在好几个账户，他怎么查？！肯定查不了，而且我们用的都是散户账户，又不在一个账户里面。”

（责任编辑：胡晓）