中金入局上海金融产业基金定盘

2008年05月29日 09:11 来源：21世纪经济报道周扬

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    上海金融产业基金的管理人终于揭晓。

    本报记者独家获悉，上海国际集团和中国国际金融有限公司将合资成立一家基金管理公司，负责上海金融产业基金的管理和运作。

    这家基金管理公司的名称尚未最后确定，据知情人士透露，上海国际集团在其中占股60%，中金公司占股40%。

    基金管理公司成立后，将开始向大的机构投资者募集资金，上海金融产业基金的募资规模为200亿元人民币。

    记者就此向上海国际集团和中金公司求证，对方均不予置评。

    布局：完善上海金融版图

    上海金融产业基金于2007年9月经国务院批准设立，是我国第二批产业基金试点之一。到目前为止，仅有天津的渤海产业投资基金正式运作。

    我国的产业投资基金与国外的私募股权基金(PE)类似，通过对非上市企业的股权进行投资，在企业上市或股权转让后获利退出。

    上海国际集团设立产业投资基金的想法由来已久。从去年开始，上海市政府对上海国际集团进行了一系列改组，试图将其打造成地方的金融控股平台，而金融产业基金是其中重要一环。

    上海国际集团官网资料显示，该集团开展以金融为主、非金融为辅的投资、资本运作与资产管理业务。

    目前，上海国际集团是、上海银行、国泰君安证券有限公司的第一大股东，并控股上海国际信托有限公司、上海证券有限责任公司等核心金融企业，还参股申银万国、太平洋保险、等十余家金融企业。

    与上海国际集团的业务架构相符。“上海金融产业基金的投向既可以理解为‘金融产业’，也可以理解为‘金融+产业’。”上述知情人士说，“以银行、保险、券商等金融机构为主要投资对象，合适的产业公司也会投一些。”

    在已经获得国家发改委审批的六只产业基金中，仅有上海金融产业基金一家以金融行业为投资方向，其资金募集对象也成为市场关注的重点。

    中金陈十游入局

    上海金融产业基金曾经多方物色基金管理人。目前信息来看，中金公司入局，跟上海金融控股平台——上海国际集团人事布局逻辑异曲同工。

    据上述知情人士介绍，上海市政府曾经接触过国际知名私人股本集团百仕通，但因为外资的敏感性而未能如愿。

    上海两家本地券商国泰君安和申银万国也曾有意参与，但因为证监会对于券商直投尚未完全放开而作罢。

    中金公司是我国第一家中外合资的投资银行，主要股东为中国建银投资和摩根士丹利。截至2007年7月份，中金公司完成了累计约1041.2亿美元的股本融资以及809.3亿美元的兼并收购项目。这些项目横跨国内和国际资本市场。

    中金公司旗下的直接投资部，在2001年以前就投资了包括中国移动、新浪网等多个项目，收益颇丰。

    但由于国内一些券商进行直投产生了巨额不良资产，促使证监会在2001年下令禁止券商进行直投业务，于是中金旗下的直投部被分拆出去，其中一部分便是现在鼎晖投资的前身。

    2007年9月，证监会重新进行券商直投试点，和中金公司成为首批试点的两家券商，中金公司也为此组建了新的直接投资部。

    据知情人士透露，以中金公司直接投资部董事总经理陈十游为核心的团队，将参与到上海金融产业基金的管理公司当中。

    陈十游早年曾在美国第一波士顿银行任职，一直追随中金公司现任总裁朱云来，深得后者赏识。

    陈十游曾任中金公司投资银行部董事总经理，在中国网通国际有限公司1.688亿美元出售亚洲网通100%股权项目中任财务顾问，在业内有着广泛的人脉资源。中金公司重建直接投资部，陈十游即担任董事总经理。

    参与试点的产业基金一般由地方政府申报，国家发改委对基金管理人的选取提供建议。按目前各产业基金试点的情况来看，基金管理公司一般由金融机构和地方企业共建：如绵阳科技城产业基金由中信证券联手绵阳的中科成环保集团管理；广东核电新能源基金由平安信托联手广东核电集团管理。

    而上海金融产业基金管理公司的搭建也遵循上述模式。只不过可能上海金融产业基金的管理由上海国际集团主导。

中金入局 上海金融产业基金定盘

中金入局上海金融产业基金定盘