积极备战股指期货中期协加紧修改《经纪合同》期市要闻区

积极备战股指期货中期协加紧修改《经纪合同》

2007年01月19日 09:11

    股指期货渐行渐近，中国期货业协会除了与中金所开展股指期货全国巡回报告外，还加紧了《〈期货经纪合同〉指引》的修订工作，以适应金融期货推出的需要。

    日前，中期协在北京召开会议，来自最高法院、中金所和期货经纪公司的数十位专家就《〈期货经纪合同〉指引》的修订做了讨论。据了解，期货公司意见主要集中在：股指期货不应单独制定合同、电子化交易合同并入主合同、改变交易结果的通知义务等几个方面。同时，期货公司还建议简化合同，以方便客户。

    期货公司相关人士表示，股指期货与商品期货两者同属期货，交易本质是一样的，法律属性上没有区别。即便两者的交割环节存在区别，也可在一份合同中对此做出约定。另外，同一客户在期货公司的交易过程中使用同一个账号，如果单独另外签订股指期货合同，操作非常不便，也不利于统一控制风险。因此期货公司建议，股指期货不应该独立于商品期货，再另行单独制定合同。

    而对客户交易结果通知的送达，也一直是困扰期货经纪行业的一个大问题。按照现行做法，期货公司在每日结算完成后，将对客户交易结果进行逐一通知，期货公司在此耗费了大量的人力物力。面对即将上市的股指期货，期货公司建议，将合同中公司的通知义务变为客户自取的义务，以适应股指期货客户数量急增的情况。

    期货公司的通知义务分为日常交易结果的通知，以及客户保证金不足情况下的通知。前者涉及向客户主动提供每日、每月的交易报表，后者则是客户出现保证金不足时，期货公司通知其追加保证金。专家表示，前者因为有了证监会的保证金安全存管中心，客户可以自行在第三方网站上查询交易结果，因此建议可以取消期货公司对此的通知义务。而后者则不能取消，因为这是最容易发生法律纠纷的地方。据了解，按照一般《期货经纪合同》约定，期货公司在通知客户补充保证金未果的情况下，将对客户的头寸进行强行平仓。

    在简化合同的问题上，期货公司还建议中期协参考建设工程施工合同的模式，将合同中大部分成熟、可以固定的条款制定成通用条款并公示。同时建议简化合同签署环节，需客户签字的地方集中在一页纸上，便于客户签署，也便于公司进行合同管理。

    另外，期货公司还建议将电子化交易合同并入主合同，而不是单独以补充方式出现，并且建议将指令下单人、交易结果确认人、异议提出人合并为一人。

    而相关法律专家则认为，对于《〈期货经纪合同〉指引》的修订，不能脱离现有法律的框架，应确保其合法性。此外，还要妥善处理好期货公司与客户的关系，平衡各方利益，保护投资者利益，特别是对于免责条款，公司应尽到提示义务。

    中期协副秘书长赵建表示，协会将在汲取各方建议的基础上，深入调查、广听意见，并仔细斟酌，争取拿出符合中国期货市场健康发展要求的、切实保护投资者以及市场各个主体利益的《期货经纪合同》指引。

来源：全景网

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