关于认沽权证行权等有关事项的通知证券法规

关于认沽权证行权等有关事项的通知证券法规_中国经济网——国家经济门户

关于认沽权证行权等有关事项的通知

2006年04月04日 13:40

    七、如前一顺序人因行权履约担保品不足导致无法履约或其履约担保品已被全部行权,则相应的行权义务由后一顺序人完成,直至对所有申报行权的权证持有人履行行权义务。如果所有发行人和创设人提交的担保品不足以履行全部申报行权义务,则担保品不足部分行权失败。

    八、发行人或创设人预见其履约担保品可能出现被质押、司法冻结或存在其它权利瑕疵的,必须在第一时间通知上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司。

    九、发行人或创设人的履约担保品出现不足的,应及时补足,并在指定的报纸和网站上刊登相关提示性公告。

    十、对于出现履约担保品不足的发行人或创设人,将根据相关规定进行处罚。

    十一、权证行权不提供交收担保。履约担保品不足导致行权失败的,发行人或创设人应承担相关法律责任。

    十二、本通知未尽事宜,另行规定。

    上海证券交易所

    中国证券登记结算有限责任公司

    二○○六年三月十三日 (上海证券报)

来源：中国经济网综合

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