嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
嘉实稳固收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2015年第2号)
基金管理人: 嘉实基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
嘉实稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),根据 2010 年 6 月 28 日
中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监
许可[2010] 874 号)核准进行募集。本基金基金合同于2010年9月1日起生效,自该日起基
金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要所载内容截止日为 2015 年 9 月 1 日(特别事项注明截止日除外),有关财务数
据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期46层06-08单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资
有限责任公司30%,。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成
立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设
在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副
处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处
长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、
党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外
经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有
限公司董事、总经理。
苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经
理、投资管理部业务经理;2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经
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理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、副
总经理、公司党委委员。
Bernd Amlung 先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989
年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管
理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,
MD。
Mark Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任
达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负
责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD。
韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,担任北京德恒有限
责任公司总经理;2001 年 11 月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国
世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究
中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理
委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部
总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集
团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信
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投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003
年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,
就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金
管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。
历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证
券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公
司任公司总经理助理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究
部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券
金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
曲扬女士,经济学硕士,毕业于中央财经大学信息系,具有10年证券从业经验。2004
年至2007年,任中信基金固定收益研究员、交易员;2007年至2010年6月,任中国光大银行
债券自营投资业务副主管;2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011年
11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理。2011年11月18日至今任嘉实债
券基金经理。2012年12月11日至今任嘉实纯债债券基金经理。2013年5月21日至今任嘉实丰
益纯债定期债券基金经理。2015年4月18日至今任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期
国债ETF联接、嘉实中证中期企业债指数(LOF)基金经理。2014年4月18日至今任本基金基
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金经理。
胡永青先生,曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理,信诚基金管理有限公司投
资经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金
管理有限公司固定收益部。硕士研究生,具有基金从业资格,12年证券从业经验。2014年3
月28日至今任嘉实信用债券,嘉实增强收益定期开放债券,嘉实丰益策略定期债券基金经理,
2014年10月9日至今任嘉实元和基金经理,2015年4月18日至今任嘉实稳固收益债券基金经
理。
(2)历任基金经理
2012年3月8日至2014年4月18日,陈绪新先生任本基金基金经理。
2011年11月18日至2012年11月21日,曲扬女士任本基金基金经理。
2010年9月1日至2011年11月17日,刘熹先生任本基金基金经理。
2014年6月20日至2015年4月18日,裴晓辉先生任本基金基金经理。
3、债券投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首
席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金
经理胡永青先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
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截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中
国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最
多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
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联系人 鲍东华
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室
电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室
电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331
联系人 章文雷
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元
电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 (020)88832125 传真 (020)81552120
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联系人 周炜
2.代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
(3) 中国银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
(4) 交通银行股份有限公司
办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021-58781234 传真 021-58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
(5) 招商银行股份有限公司
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
(6) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
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(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
(8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 (010)63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
(9) 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 (010)57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
(10) 北京银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 (010)66223587 传真 (010)66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526
(11) 华夏银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
(12) 广发银行股份有限公司
住所、办公地址 广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉
电话 (020)38322256 传真 (020)87310955
800-830-8003 、
网址 www.gdb.com.cn 客服电话
400-830-8003
(13) 平安银行股份有限公司
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住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
(14) 宁波银行股份有限公司
住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024
96528,962528 上海、
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话
北京地区
(15) 上海农村商业银行股份有限公司
上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27
住所、办公地址
层
法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999
(16) 青岛银行股份有限公司
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
96588 ( 青 岛 )、
网址 www.qdccb.com 客服电话
4006696588(全国)
(17) 徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 (0551)62667635 传真 (0551)62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588
(18) 浙商银行股份有限公司
住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188
网址 www.czbank.com 客服电话 95527
(19) 东莞银行股份有限公司
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
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法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228
(20) 杭州银行股份有限公司
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
(21) 南京银行股份有限公司
住所、办公地址 南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人 林复 联系人 刘静
电话 (025)86775044 传真 (025)86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400
(22) 临商银行股份有限公司
住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588
(23) 温州银行股份有限公司
住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址 温州市车站大道 196 号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699
(24) 江苏银行股份有限公司
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 夏平 联系人 展海军
电话 (025)58587018 传真 (025)58587038
( 025 ) 96098 、
网址 www.jsbchina.cn 客服电话
4008696098
(25) 渤海银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
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网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
(26) 深圳农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
961200 ( 深 圳 )
网址 www.4001961200.com 客服电话
4001961200(全国)
(27) 洛阳银行股份有限公司
住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 (0379)65921977 传真 (0379)65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699
(28) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
(29) 烟台银行股份有限公司
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
(30) 哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
(31) 浙江稠州商业银行股份有限公司
住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址 浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多
电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527 、
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4008096527
(32) 东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122
(33) 河北银行股份有限公司
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999
(34) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 常州市和平中路 413 号
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
(35) 包商银行股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541
0472-96016
010-96016
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 0574-967210
0755-967210
028-65558555
(36) 苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
(37) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
法定代表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电话 96592
(38) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电话 4008896596
(39) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022
(40) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
(41) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(42) 上海天天基金销售有限责任公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188
(43) 上海好买基金销售有限公司
14
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665
(44) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123
(45) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
(46) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(47) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电话 4008886661
(48) 嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳
办公地址
区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
(49) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
(50) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-059-8888
(51) 深圳腾元基金销售有限公司
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼
办公地址
1806-1808 室
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼
注册地址
1806-1808 室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
(52) 上海汇付金融服务有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电话 400-820-2819
(53) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
(54) 锦州银行股份有限公司
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178
(55) 天相投资顾问有限公司
办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
http://www.jjm.com.cn
网址 客服电话 010-66045678
http://www.txsec.com
(56) 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
(57) 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 (010)65183880 传真 (010)65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(58) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
(59) 招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
(60) 广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
95575 或致电各地营
网址 www.gf.com.cn 客服电话
业网点
(61) 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010)60833722 传真 (010)60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(62) 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人 陈有安 联系人 田薇
电话 (010)66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(63) 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
95553 或拨打各城市
网址 www.htsec.com 客服电话
营业网点咨询电话
(64) 申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505
(65) 兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268 号
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 (0591)38507679 传真 (021)38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
(66) 长江证券股份有限公司
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
95579 或
网址 www.95579.com 客服电话
4008-888-999
(67) 安信证券股份有限公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深
办公地址
圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
(68) 西南证券股份有限公司
住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人 余维佳 联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
(69) 中信证券(浙江)有限责任公司
住所、办公地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
注册地址 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)95548
(70) 湘财证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 (021)68634518 传真 (021)68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
(71) 万联证券有限责任公司
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
(72) 民生证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人 余政 联系人 赵明
电话 (010)85127622 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
(73) 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 (022)28451861 传真 (022)28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
(74) 华泰证券股份有限公司
江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市深南大道 4011
住所
号港中旅大厦 24 楼
江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、 深圳市深南
办公地址
大道 4011 号港中旅大厦 24 楼
法定代表人 吴万善 联系人 庞晓芸
025-51863323(南京)
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962 ( 深
圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(75) 山西证券股份有限公司
住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
(76) 中信证券(山东)有限责任公司
住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548
(77) 东兴证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 (010)66555316 传真 (010)66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
(78) 东吴证券股份有限公司
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555
(79) 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 (010)63081000 传真 (010)63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899
(80) 东方证券股份有限公司
住所 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021)63325888 传真 (021)63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
(81) 方正证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
(82) 长城证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567
4006666888、(0755)
网址 www.cgws.com 客服电话
33680000
(83) 光大证券股份有限公司
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
4008888788 、
网址 www.ebscn.com 客服电话
10108998
(84) 广州证券股份有限公司
住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303
(85) 东北证券股份有限公司
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795
4006000686、(0431)
网址 www.nesc.cn 客服电话
85096733
(86) 南京证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
电话 (025)83367888 传真 (025)83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
(87) 上海证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号
法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 (021)53519888 传真 (021)53519888
(021) 962518 、
网址 www.962518.com 客服电话
4008918918
(88) 新时代证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 (010)83561149 传真 (010)83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
(89) 大同证券有限责任公司
住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
22
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
(90) 国联证券股份有限公司
办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
(91) 浙商证券有限责任公司
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777
(92) 平安证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8
(93) 华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518
(94) 财富证券有限责任公司
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360
(95) 东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
23
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130
(96) 中原证券股份有限公司
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
0371-967218 、
网址 www.ccnew.com 客服电话
4008139666
(97) 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(98) 东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 (021)20333910 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
(99) 中银国际证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人 许刚 联系人 李丹
传真 (021)50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888
(100) 恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343
(101) 国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人 曾小普 联系人 俞驰
24
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
(102) 华西证券股份有限公司
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
(103) 宏源证券股份有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010)88085858 传真 ( 010 ) 88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
(104) 齐鲁证券有限公司
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
(105) 世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511
(106) 第一创业证券股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
(107) 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 马贤清
25
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(108) 中航证券有限公司
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
(109) 德邦证券有限责任公司
住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 (021)68761616 传真 (021)68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
(110) 西部证券股份有限公司
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 (029)87416787 传真 (029)87417012
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
(111) 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326
(112) 华龙证券有限责任公司
住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628
( 0931 ) 96668 、
网址 www.hlzqgs.com 客服电话
4006898888
(113) 中国国际金融有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
26
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
电话 (010)65051166 传真 (010)85679535
( 010 ) 85679238 ;
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话
(010)85679169
(114) 财通证券有限责任公司
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571)87925129 传真 0571-87818329
( 0571 ) 96336 、
网址 www.ctsec.com 客服电话
962336(上海地区)
(115) 上海华信证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818 传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877
(116) 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人 洪家新 联系人 孔泉
电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408
( 021 ) 32109999 ,
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话
(029)68918888
(117) 瑞银证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010)58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
(118) 中国中投证券有限责任公司
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
住所 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23 单元
深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
办公地址
层
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
(119) 中山证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
27
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011
(120) 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839
(121) 江海证券有限公司
住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
(122) 国金证券股份有限公司
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028)86690126 传真 (028)86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
(123) 中国民族证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010)59355941 传真 (010)66553791
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
(124) 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 (021)68777222 传真 (021)68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
(125) 长城国瑞证券有限公司
住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人 王勇 联系人 卢金文
28
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588
(126) 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 (021)32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678
(127) 英大证券有限责任公司
住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688
(128) 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层、5 层
法定代表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118
(129) 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000
(130) 宏信证券有限责任公司
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366
(二)注册登记机构
嘉实基金管理有限公司(同上)
29
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
(三)律师事务所和经办律师
名称 金杜律师事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 (010)5878 5588 传真 (010)5878 5566
经办律师 彭晋、唐丽子
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
楼
法定代表人 李丹 联系人 洪磊
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 许康玮、洪磊
四、基金的名称
本基金名称:嘉实稳固收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式,债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下,力争持续稳定地获得高于存款利率的
收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具,包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收
益证券品种,本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为:债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,权
益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。
30
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入本基金的投资范围。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益,本基金首先运用本金保护机制,谋求有效控制
投资风险。在此前提下,本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈
利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等,挖掘风险收益优化、满足组合
收益和流动性要求的投资机会,力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
本基金的本金保护机制包括:嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机制、
嘉实债券组合风险控制措施。本基金利用嘉实护本目标抬升机制,建立逐年追求投资本金安
全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格。本基金运用“嘉实固定比例投资组合保
险机制”,控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险,在逐年追求投资本金安全
和收益稳定递增的前提下,谨慎增强收益。本基金采取“嘉实债券组合风险控制措施”,控
制固定收益类投资的利率风险、信用风险、流动性风险,谋求本金稳妥、收益稳定。
本基金为达到投资目标,从投资环境的现状和发展出发,从投资人的需求出发,以“3
年运作周期滚动”的方式,实施开放式运作。本基金的每个“3 年运作周期”,包括为期 3
年的“运作期”及该“运作期”期满后为期 1 个月的“间歇期”(请参考本基金合同第一部
分“前言和释义”中“3 年运作周期滚动”)。在 3 年运作期内,本基金通过适当的投资策略
和产品机制,增强对组合流动性的保护,以便于本基金实施本金保护机制,力争达到或超越
业绩比较基准,优化基金组合的风险收益和流动性,从而力求满足投资人持续稳定地获得高
于存款利率收益的需求。在 1 个月的间歇期内,本基金保持较高的组合流动性,以便于本基
金在前后两个运作期的过渡期间调整组合配置,也便于投资人安排投资。
1、 资产配置
本基金优先配置债券类资产,在组合有效控制风险、可持续获得稳定收益的前提下,利
用股债跷跷板的规律,择机少量投资权益类资产,以降低组合的债券投资周期风险,增强组
合收益。
本基金以风险控制为前提,进行资产配置。本基金通过嘉实护本目标抬升机制,逐年确
认或上调护本目标。本基金优先配置债券类资产,谋求稳定收益,利于基金组合持续达到护
本目标。本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”,动态调整固定收益类资产和权益
31
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
类资产的配置比例,控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动幅度,以保持基金组合
达到护本目标的条件,维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的前提下,谨
慎运用收益增强型的权益类资产投资策略。
在本基金合同中,嘉实护本目标抬升机制是指:
1 当期运作期第一年的护本目标为:当期运作期第一个工作日的基金份额净值(本基
金合同生效后,首个护本目标为1.00元/基金份额),该护本目标自当期运作期起至第一个年
度观察日的一年内有效(含第一个年度观察日);
2 当期运作期第二年的护本目标为:当期运作期第一年的护本目标与第一个年度观察
日基金份额净值的98%两者之中的较大值,当期运作期第二年的护本目标自当期运作期第一
个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效(含第二个年度观察日);
3 当期运作期第三年的护本目标为:当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观察
日基金份额净值的98%两者之中的较大值,当期运作期第三年的护本目标自当期运作期第二
个年度观察日后至当期运作期期满的一年内有效;
4 依此类推,本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标,直至每个当期运作期
期满。
在本基金合同中,嘉实固定比例投资组合保险机制是指,嘉实基金管理有限公司根据护
本目标,在基金合同约定的资产配置比例范围内,动态分配基金资产在权益类资产和固定收
益类资产上投资比例的投资规则和监控流程:
① 根据数量模型,确定基金的安全垫子;
② 根据安全垫子和放大倍数(小于等于3)确定权益类资产投资比例上限;
③ 动态调整权益类资产投资比例,权益类资产实际投资比例不超过权益类资产投资比
例上限。
2、 债券投资策略
(1) 构建组合
本基金将部分资产,投资于剩余期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等级
的中短期债券,以持有到期策略为主,构建本基金组合的基本配置。
本基金在单个债券选择上,首先,根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指标,
决定是否将该债券纳入组合的债券备选池;其次,根据个券的收益率(到期收益率、票面利
率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照本基金的收益要求决定是否纳
入组合;最后,根据个券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定个券的投资
32
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
总量。
(2) 嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上,首先,本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有到
期的基本配置。再有,本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面,防范和
控制价格波动风险。在组合层面,本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型测试,
调整和控制组合久期。在个券层面,本基金通过凸性分析,在债券备选池中选择波动特性较
优的单个债券。在交易场所选择上,本基金根据对影响流动性因素的动态分析,适当控制在
同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此外,在预测利
率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上,本基金优化组合的期
限结构,以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上,本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发债主体的经营状
况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控制上,日常运作中,本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供一
级流动性保障;由现券或个股提供二级流动性保障,本基金通过适当配置流动性较好的类属
品种、控制个券信用等级、分散化组合投资,保持二级流动性保障。每个当期运作期接近期
满时,首先,本基金通过控制剩余期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资比例、运
用以持有到期为主的投资策略,保护组合流动性;其次,本基金根据对投资人需求的动态跟
踪和判断,适当提高流动性较高的资产的配置比例,增强组合流动性。
(3) 优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下,本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析,还可对部分资产,适当运用久期调整、
期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略,挖掘生息资产的内在价值,优化组合的
风险收益和流动性。
① 久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将上
升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。
② 期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,可适当调整长期、中期和短期
债券的配置方式,以求适当降低机会成本风险和再投资风险,或从长、中、短期债券的相对
33
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
③ 互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别,赚取收益率差。
④ 息差策略
本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。
3、 可转债投资策略
本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性,根据可转债的平价溢价
率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时,将参照债券类资
产的投资策略予以管理,当可转债类属资产的股性较强时,将参照股票类资产的投资策略予
以管理。
4、 权益类投资策略
本基金采用收益增强型权益类投资策略,遵守嘉实固定比例投资组合保险机制的投资规
则,执行组合动态监控流程,谨慎运作。
(1) 新股申购策略
本基金将充分考虑新股中签率、锁定期、和上市后表现的预期等因素,有效识别并防范
风险,深入发掘新股内在价值,相机参与新股申购。
(2) 二级市场股票投资策略
本基金将依据自上而下的动态研究,发挥时机选择能力,通过流动性较高的分散化组合
投资,控制流动性风险和非系统性风险。
本基金运用嘉实研究平台,配置行业和个股,优化组合。本基金重点关注已经或即将进
入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业,辅之以“行业轮换”策略,同时关注嘉实研究
平台构建的动态“主题型企业群”,精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个股,力
求增强组合的当期收益。
(3) 套利策略
本基金依托嘉实研究平台,采用定性定量方法,分析企业兼并收购中的风险收益,寻找
低风险的套利机会,择机运用并购套利等策略适当操作,及时跟踪市场反映,更新评估分析,
动态调整组合,力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。
(二)投资决策
1、 决策依据
34
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
(2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券
市场运行状况;
(3)分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
2、 决策程序
(1)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定
基金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
(2)相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析,提出分析报告。
(3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告,并依据基金申
购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合
的构建和日常管理。
(4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。
(5)监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关
管理制度的规定;风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险
进行风险测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告;风险控制委员会根据市场
变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
九、基金的业绩比较基准
本基金当期运作期平均年化收益率 = 三年期定期存款利率 + 1.6%
上述“三年期定期存款利率”是指当期运作期的第一个工作日中国人民银行网站上发布的三
年期“金融机构人民币存款基准利率”。
上述业绩比较基准能反映本基金“以绝对回报型的债券基金,追求持续稳妥地高于存款
利率的收益”的产品定位,符合本基金的风险收益特征,易于广泛地被投资人理解,因而较
为适当。
如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货币
市场基金。
十一、基金投资组合报告
35
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月15日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 142,128,995.26 12.34
其中:股票 142,128,995.26 12.34
2 固定收益投资 943,661,915.00 81.93
其中:债券 923,661,915.00 80.20
资产支持证券 20,000,000.00 1.74
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 26,356,711.10 2.29
7 其他资产 39,588,722.63 3.44
合计 1,151,736,343.99 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 63,777,475.10 8.69
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,502,000.00 0.48
G 交通运输、仓储和邮政业 9,024,000.00 1.23
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,286,050.00 4.13
J 金融业 35,539,470.16 4.84
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
36
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 142,128,995.26 19.38
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 600582 天地科技 1,059,000 18,098,310.00 2.47
2 601166 兴业银行 1,024,200 17,667,450.00 2.41
3 600037 歌华有线 552,700 17,410,050.00 2.37
4 002450 康得新 518,850 15,876,810.00 2.16
5 600962 *ST 中鲁 576,690 11,551,100.70 1.57
6 601628 中国人寿 360,000 11,275,200.00 1.54
7 000333 美的集团 299,980 11,183,254.40 1.52
8 002230 科大讯飞 300,000 10,482,000.00 1.43
9 000089 深圳机场 800,000 9,024,000.00 1.23
10 600480 凌云股份 300,000 7,068,000.00 0.96
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 44,863,290.60 6.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,793,000.00 13.74
其中:政策性金融债 100,793,000.00 13.74
4 企业债券 433,491,193.90 59.09
5 企业短期融资券 22,211,200.00 3.03
6 中期票据 308,134,000.00 42.00
7 可转债 14,169,230.50 1.93
8 其他 - -
合计 923,661,915.00 125.91
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
13 酒钢
1 101356012 500,000 52,535,000.00 7.16
MTN001
2 101456034 14 皖交投 500,000 51,800,000.00 7.06
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
MTN001
3 122182 12 九州通 500,000 51,000,000.00 6.95
4 150309 15 进出 09 500,000 50,560,000.00 6.89
12 豫交投
5 1282244 500,000 50,375,000.00 6.87
MTN1
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序 占基金资产净值
证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 119031 澜沧江 3 200,000 20,000,000.00 2.73
注:报告期末,本基金仅持有上述 1 只资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 404,343.90
2 应收证券清算款 16,926,532.08
3 应收股利 -
4 应收利息 20,718,364.63
5 应收申购款 1,539,482.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
8 其他 -
合计 39,588,722.63
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113501 洛钼转债 13,944,000.00 1.90
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④
自基金合同生
效(2010 年 9
月 1 日)起至 -1.20% 0.12% 1.77% 0.02% -2.97% 0.10%
2010 年 12 月
31 日
2011 年 1.82% 0.12% 4.93% 0.01% -3.11% 0.11%
2012 年 3.78% 0.17% 4.94% 0.01% -1.16% 0.16%
2013 年 0.15% 0.15% 5.16% 0.02% -5.01% 0.13%
2014 年 12.31% 0.17% 5.85% 0.02% 6.46% 0.15%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 6 12.55% 0.51% 2.86% 0.02% 9.69% 0.49%
月 30 日
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
图:嘉实稳固收益债券份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010 年 9 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日)
注 1:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基
金的投资组合比例符合基金合同“十一、基金的投资(二)投资范围和(六)2.投资组合限
制”的有关约定。
注 2:2015 年 4 月 18 日,本基金管理人发布《关于嘉实稳固收益债券基金经理变更的公告》,
裴晓辉先生不再担任本基金基金经理;聘请胡永青先生担任本基金基金经理职务,与基金经
理曲扬女士共同管理本基金。
十三、费用概览
(一) 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下:
40
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
H=E×0.65%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.18%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算
方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出,
经基金注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金申购费率最高不超过申购金额的5%。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
本基金申购费率为零。
(2)赎回费
41
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本
基金赎回费全部归入基金财产。
在运作期和间歇期,本基金按不同的方式收取赎回费。
1)运作期的赎回费
在运作期内,本基金的赎回费率按照基金份额持有人在当期运作期的持有时间递减,即
相关基金份额在当期运作期的持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
在适用本基金运作期的赎回费率时,本基金只计算基金份额持有人在当期运作期的持有
期限,对于基金份额持有人在当期运作期以外的间歇期或运作期的持有期限不累计计算。具
体如下:
当期运作期持有期限 赎回费率
不满 90 天 0.8%
满 90 天,但不满 365 天 0.3%
满 365 天,但不满 730 天 0.2%
满 730 天,至本基金 3 年当期运作期期满日之间(含该期满日) 0.1%
2)间歇期的赎回费
在间歇期内,本基金的赎回费率为零。
(3)转换费
1) 通过代销机构办理基金转换业务(仅限“前端转前端”的模式)
a.嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安
心货币B转入嘉实稳固收益债券时,不收取转换费用,计算公式如下:
净转入金额=B×C+M
转入份额=净转入金额/E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;
M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计
未付收益。
b.嘉实稳固收益债券与嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实如意宝定期债券C之间互
转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、
嘉实安心货币B时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:
42
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
净转入金额= B×C×(1-D)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
c.嘉实稳固收益债券转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债
券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究
精选混合、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉
实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉
实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实如意宝定期
债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰
益纯债定期债券、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、
嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混
合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产ETF联接、
嘉实低价策略股票、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实增强收益定期债券A时,采用“赎回费+
申购费率”算法:
净转入金额= B×C×(1-D)/(1+F)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
F为转入基金适用的申购费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
d.嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实优
质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉
实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选
混合、嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
债定期债券、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉
实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、
嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票转入嘉实稳固
收益债券时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:
净转入金额= B×C×(1-D)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
e.嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证金
融地产ETF联接转入嘉实稳固收益债券时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:
净转入金额= B×C×(1-D)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
f.嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A、嘉实如意宝定期债券A、
嘉实丰益信用定期债券A、嘉实增强收益定期债券A转入嘉实稳固收益债券时,仅收取转出基
金的赎回费,计算公式如下:
净转入金额= B×C×(1-D)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
44
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
2) 通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务
a.对于“前端转前端”的模式,采用以下规则:
① 嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实
安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转入嘉实稳固收
益债券时,不收取转换费用,计算公式如下:
净转入金额=B×C+M
转入份额=净转入金额/E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;
M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计
未付收益。
②嘉实稳固收益债券与嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实如意宝定期债券C、嘉实
中证中期企业债指数(LOF)C之间互转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、
嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A时,仅收取转出基金
的赎回费,计算公式如下:
净转入金额= B×C×(1-D)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
③嘉实稳固收益债券转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债
券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究
精选混合、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉
实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉
实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF
联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究
增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、
嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实低价策略股票、
嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实基本面 50 指数(LOF) 、嘉实中证中期企业债指数(LOF)
A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实增强收益定期债券A时,采用“赎回费+申购费率”算法:
净转入金额= B×C×(1-D)/(1+F)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
F为转入基金适用的申购费率;
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
④嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混
合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔
法混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实
深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实中
创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、嘉实研究阿尔法股
票、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股
票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、
嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实如
意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实低价策略股票、嘉实
沪深300ETF联接(LOF)、嘉实基本面 50 指数(LOF) 、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、
嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信用定期债券A转入嘉实稳固收益债券时,仅收取转出基
金的赎回费,计算公式如下:
净转入金额= B×C×(1-D)
转入份额=净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额;
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
D 为转出基金的对应赎回费率;
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠
费率执行。
b.对于“后端转后端”的模式,采用以下规则:
①若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
②若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入
基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
注:2014 年 5 月 23 日起,嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购(或转入)不超
过 500 万元;2014 年 11 月 13 日起,嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购(或转入、
定投)不超过 100 万元; 2015 年 7 月 9 日起,嘉实货币单日单个基金账户累计申购(或
转入、定投)不超过 500 万元;自 2015 年 7 月 22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的
累计申购(含转入及定投)金额不得超过 200 万元;嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益
纯债定期债券、嘉实对冲套利定期混合、嘉实丰益信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为
定期开放,在封闭期内无法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
(二)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(三)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
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嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,或在不提高基金管理费、
基金托管费或基金销售服务费费率水平的情况下改变收费方式,无须召开基金份额持有人大
会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
(四)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基
金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下:
1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关直销机构、增加了诺亚正行、上海汇付、上
海陆金所三家代销机构,并更新了相关代销机构信息。
5.在“八、基金份额的申购、赎回”部分:更新了基金申购赎回相关内容。
6.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。
7.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十二、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2015 年 2 季度末。
9.在“二十五、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2015 年 3 月 1 日至 2015 年 9
月 1 日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2015年10月14日
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