易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
二〇一五年七月
易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1. 易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中
国证监会证监许可[2015]1163 号文注册。
2. 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。
3. 本基金的管理人和登记机构均为易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”),
托管人为浙商银行股份有限公司(以下简称“浙商银行”)。
4. 本基金将自 2015 年 7 月 6 日至 2015 年 7 月 7 日通过基金管理人指定的销售机
构公开发售。
5. 募集规模上限
本基金不设首次募集规模上限。
6. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机
构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人。
7. 认购最低限额:在基金募集期内,投资人通过本公司网上交易系统首次认购的单
笔最低限额为人民币 100 元,追加认购单笔最低限额为人民币 100 元;投资人通过本公司直
销中心首次认购的单笔最低限额为人民币 50,000 元,追加认购单笔最低限额是人民币 1,000
元。(以上金额均含认购费)。
投资人在募集期内可多次认购基金份额,对单个投资人的累计认购金额不设上限。
8. 投资者在认购期内可多次认购本基金,认购申请一经受理不得撤销。
9. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户,不得非法利用他人账户或资金进
行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
10. 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法
律上、合约上或其他障碍。
11. 销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机
构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构(即易方达基金管理有限公司)的
1
确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份
额。
12. 本公告仅对易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金发售的有关事项和规定予
以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介
上的《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金招募说明书》。
13. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.efunds.com.cn)。投
资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
14. 各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
15. 对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4008818088)
及直销中心专线电话(020-85102506、010-63213377、021-50476668)咨询购买事宜。
16. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
17. 风险提示
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,
投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环
境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;
基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和存款银行信用状况恶化引发的信用风险;本
基金投资范围包括国债期货,可能给本基金带来额外风险等。
本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金,高于货币
市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以 1 元初始面
值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
一、本次募集基本情况
1. 基金名称
2
易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金(基金代码:001512 )
2. 基金运作方式和类型
契约型开放式、债券型证券投资基金
3. 基金存续期限
不定期
4. 基金份额面值
每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
5. 基金投资目标
本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求
跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
6. 募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7. 募集时间安排与基金合同生效
(1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
(2)本基金自 2015 年 7 月 6 日到 2015 年 7 月 7 日公开发售。在认购期内,本基
金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,
但最长不超过法定募集期限。
(3)自基金份额发售之日起三个月内,如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份、募
集金额不少于 2 亿元人民币、认购户数不少于 200 人,则基金合同满足生效条件。
(4)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不
得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。
(5)自基金份额发售之日起三个月内,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合
同不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款
利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
二、认购方式与相关规定
1. 认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
2. 认购费率
募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金对通过直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的认购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
3
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本基金直销中心认购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特
定投资群体认购本基金的销售机构,并按规定予以公告。
通过基金管理人的直销中心认购本基金的特定投资群体认购费率见下表:
认购金额 M(元)(含认购费) 认购费率
M<100 万 0.06%
100 万≤M<200 万 0.04%
200 万≤M<500 万 0.02%
M≥500 万 1,000 元/笔
其他投资者认购本基金认购费率见下表:
认购金额 M(元)(含认购费) 认购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤M<200 万 0.4%
200 万≤M<500 万 0.2%
M≥500 万 1,000 元/笔
个人投资者通过本公司网上交易系统认购以及“赎回转认购”功能参与认购本基金实行
费率优惠。通过本公司网上交易系统 “赎回转认购”功能参与认购本基金,享受零认购费
优惠(公告认购费率为固定费用的除外)。“赎回转认购”功能支持赎回转出的基金为本公司
旗下的货币型基金(易理财货币市场基金除外),具体“赎回转认购”业务规则详见本公司
网站。
个人投资者通过本公司网上交易系统认购本基金,认购费率如下:
网上交易认购优惠费率
工商银行卡、中国银
认购金额 建设银行 行卡、兴业银行卡、
标准认购
M(元) 广发银行 卡、招商银 浦发银行卡、中信银
费率 农业银行卡
(含费) 卡 行卡、交通 行卡、光大银行卡、
银行卡 民生银行卡、天天盈
账户、支付宝账户(通
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过易方达官网购买)、
华夏银行卡、平安银
行卡、上海银行卡等
M<100 万 0.6% 0.06% 0.6% 0.6% 0.6%
100 万≤M 0.4% 0.4% 0.4% 0.4%
0.06%
<200 万
200 万≤M 0.2% 0.2% 0.2% 0.2%
0.06%
<500 万
M≥500 万 1,000 元/ 1,000 元/ 1,000 元/笔 1,000 元/笔 1,000 元/笔
笔 笔
本基金的认购费用由认购基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等募集期间发生的各项费用,不足部分在基金管理人的运营成本中列支。
3. 认购份额的计算
本基金认购采用金额认购方式认购。计算公式如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
(注:对于认购金额在 500 万元(含)以上适用固定金额认购费的认购,净认购金额=
认购金额-固定认购费金额)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
例一:某投资人(非特定投资群体)投资本基金 100,000 元,认购费率为 0.6%,假定该
笔有效认购申请金额募集期产生的利息为 50 元,则可认购基金份额为:
净认购金额=100,000/(1+0.6%)=99,403.58 元
认购费用=100,000-99,403.58=596.42 元
认购份额=(100,000-596.42+50)/1.00=99,453.58 份
即:该投资人投资 100,000 元认购本基金,可得到 99,453.58 份基金份额。
例二:某投资人(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资本基金 100,000 元,认
购费率为 0.06%,假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为 50 元,则可认购基金份
额为:
净认购金额=100,000/(1+0.06%)=99,940.04 元
认购费用=100,000-99,940.04=59.96 元
认购份额=(100,000-59.96+50)/1.00=99,990.04 份
5
即:该投资人投资 100,000 元认购本基金,可得到 99,990.04 份基金份额。
认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后
2 位;认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后 2 位,由此产生的误差计入基金财产。认
购费用不属于基金资产。
4. 募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
息转份额的数额以登记机构的记录为准。
5. 认购的确认
当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资人通常可在 T+2 日后(包括该日)到基金
销售网点查询交易情况。销售机构对投资人认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,
而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。
6. 按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列
支。
7. 投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定
的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计
算,认购申请一经受理不得撤销。
三、机构投资者的开户与认购程序
(一) 注意事项
1. 机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人
违规进行认购。
2. 机构投资者认购基金可以选择到本公司直销中心或登陆本公司网上交易系统办理。
3. 投资者不能直接以现金方式认购。
4. 在本公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算
账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。
(二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序:
1. 业务办理时间:
基金发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日及法定节假日除外)。
2. 开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:
(1) 投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《开放式基金账户业务申请表》
一式两份;
(2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照,或民政部门或其他主管部门颁发
的注册登记证书,以及组织机构代码证和税务登记证,上述文件应同时提供复印件(加盖机
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构公章);
(3) 《基金业务授权委托书》(加盖机构公章和法定代表人签章);
(4) 经办人身份证件及其正反面复印件(加盖机构公章);
(5) 法定代表人身份证件正反面复印件(加盖机构公章);
(6) 《印鉴卡》;
(7) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(加盖
机构公章),或指定银行出具的开户证明原件;
(8) 提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受力调查问卷》;
(9) 本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准,机构投资者开户资料的填写必须真实、
准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。
3. 提出认购申请
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:
加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认/申购、赎回、转换交易等业务申请
表》一式两份。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
4. 投资者提示
请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理有
限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交
的材料与下载文件中所要求的格式一致。
5. 直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。
6. 直销中心咨询电话:020-85102506、010-63213377、021-50476668
(三) 缴款方式
1. 通过本公司直销中心或网上交易系统认购的机构投资者,则需通过全额缴款的方
式缴款,具体方式如下:
(1)机构投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前,将足额认购资金划至本公司在中
国工商银行或中国银行的直销专户。
a. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国工商银行广州市东城支行
账号: 3602031419200088891
b. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国银行广东省分行
账号:665257735480
投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及直
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销专户的开户银行不承担任何责任。
(2)机构投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。
(3)机构投资者通过本公司直销中心提交认购申请时,可选择当日有效或 3 天内有效
(如果不选则默认为当日有效),对于选择当日有效的申请,资金晚于截止时间到账的,则
视为无效申请;对于选择 3 天内有效的申请,以资金实际到账之日作为有效申请受理日,资
金晚于当日截止时间到账的,则次日为有效申请受理日。
2. 以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户:
(1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;
(2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
(3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;
(4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的;
(5)其它导致认购无效的情况。
四、个人投资者的开户与认购程序
(一) 注意事项
1. 个人投资者不得委托他人代为开户。
2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。
3. 个人投资者通过本公司直销中心办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,
今后投资者认(申)购、赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此
账户进行。
4. 个人投资者可以选择到本公司直销中心办理或登陆本公司网上交易系统办理。
(二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序
1. 业务办理时间
基金发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日及法定节假日除外)。
2. 开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:
(1)填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份;
(2)出示本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证等)并提供正反
面复印件;
(3)出示银行活期存款账户并提供复印件;
(4)填妥的《风险承受力调查问卷》;
(5)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
3. 提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料:
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(1)填妥的《开放式基金认/申购、赎回、转换等交易业务申请表》一式两份;
(2)出示身份证明原件并提供正反面复印件。
尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
4. 投资者提示
(1)请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资
者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载有关直销业务表格,但
必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
(2) 直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。
(3)直销中心咨询电话:020-85102506、010-63213377、021-50476668
(三) 缴款方式
1. 通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司
网上交易系统指定的资金结算账户,在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。
2. 通过本公司直销中心认购的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式
如下:
(1)个人投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前,将足额认购资金划至本公司在中
国工商银行或中国银行的直销专户。
a. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国工商银行广州市东城支行
账号:3602031419200088891
b. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国银行广东省分行
账号:665257735480
投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及直
销专户的开户银行不承担任何责任。
(2)投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。
(3)个人投资者通过本公司直销中心提交认购申请时,可选择当日有效或 3 天内有效
(如果不选则默认为当日有效),对于选择当日有效的申请,资金晚于截止时间到账的,则
视为无效申请;对于选择 3 天内有效的申请,以资金实际到账之日作为有效申请受理日,资
金晚于当日截止时间到账的,则次日为有效申请受理日。
以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户:
(1) 投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的;
(2) 投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
(3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;
(4) 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的;
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(5) 其它导致认购无效的情况。
五、过户登记与退款
1. 本基金登记机构(易方达基金管理有限公司)在募集结束后对基金权益进行过户登
记。
2. 在发售期内被确认无效的认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内
向投资者的结算账户划出,在发售结束后被确认无效的认购资金,将于验资完成日起三个工
作日内向投资者的结算账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同生效
1. 募集截止后,基金管理人根据登记机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购费)
及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户,基金管理人委托具有资格的
会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明。
2. 若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公
告基金合同生效。
3. 若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计
银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
七、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:易方达基金管理有限公司
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
成立时间:2001 年 4 月 17 日
客户服务电话:400 881 8088(免长途话费)
传真:(020)38799488
联系人:贺晋
(二)基金托管人
名称:浙商银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 288 号
成立时间:1993 年 4 月 16 日
法定代表人:沈仁康
注册资本:人民币 11506872431 元
10
电话:057187659902
联系人:吕传红
(三)销售机构
直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:温海萍
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:温海萍
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
募集期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话(4008818088)进行募集相关事宜的
问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销中心客户还可以通过本公司直销中心电话查询
汇入资金的到账情况。
11
(四)登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(五)律师事务所和经办律师
律师事务所:国浩律师(广州)事务所
地址:广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人:程秉
电话:020-38799345
传真:020-38799497
经办律师:黄贞、陈桂华
联系人:黄贞
(六)会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:昌华、熊姝英
联系人:许建辉
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)。
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
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住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
联系人:沈兆杰
易方达基金管理有限公司
2015 年 7 月 3 日
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