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华锐风电业绩造假遭追究 安信保荐资格暂停三个月

2015年03月08日 09:45    来源: 羊城晚报    

  一份迟到了3年的处罚,虽然不痛不痒,不过终于亮相了。借道中纺投资(600061)曲线上市的安信证券,近日却传出负面新闻——因*ST锐电(601558)业绩造假案遭到证监会的处罚。证监会依据相关条例决定,在3月4日-6月3日期间,暂停安信证券保荐机构资格。此举将对安信证券投资银行业务、收入及公司整体经营产生不利影响。

  安信保荐资格暂停三个月

  中纺投资昨日发布公告称,3月5日,公司子公司安信证券收到证监会《关于对安信证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格3个月措施的决定》。经查,证监会认为,在华锐风电上市后持续督导期间,安信证券未勤勉尽责,持续督导制度未有效执行,提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

  证监会指出,安信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条与第三十五条的有关规定。按照相关规定,证监会决定在2015年3月4日至6月3日期间暂停安信证券保荐机构资格。

  根据本次公告,中纺投资与安信证券将对该事件召开专项会议,进一步完善“投资银行管理委员会—风险职能部门—投资银行系统内各部门及安信证券其他相关部门”三级风险管理体系,严格控制投资银行业务中的承销风险、操作风险等,并将对本次事项负责部门及人员进行问责。

  根据证监会网站披露的信息看,截至2月12日,中国证监会受理首发企业627家,其中,已过会38家,未过会589家。未过会企业中,正常待审企业112家,中止审查企业477家。其中处于正常审核状态的企业中,有7家以安信证券作为保荐机构,而在中止审查的多家企业中,有16家企业由安信证券保荐。

  华锐风电财务造假遭调查

  今年1月8日,*ST锐电称,已收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,证监会表示对其虚假信息披露与相关中介机构违法案已调查完毕,拟依法对公司及相关人员作出行政处罚及证券市场禁入措施。

  告知书显示,*ST锐电通过制作虚假吊装单提前确认收入的方式,虚增2011年度利润2.78亿元,占当期披露利润总额的37.58%。具体手法为:一是将2012年完成吊装的项目在2011年确认收入,这部分涉及营业收入15.08亿元,虚增2011年度利润总额6713.35万元,占2011年利润总额的9.08%;二是将2012年仍未完成吊装的项目在2011年确认收入,涉及营业收入9.29亿元,虚增2011年度利润总额2.11亿元,占2011年利润总额的28.50%。公司2011年年报显示,公司营业收入104.36亿元,营业总成本99.19亿元,营业利润5.29亿元,利润总额7.39亿元。

  2013年5月29日,华锐风电公司收到证监会的《立案调查通知书》。经调查,证监会认为*ST锐电2011年年报通过提前确认的方式虚构营业收入和利润的事实明显违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的违法行为;且系甫一上市,即进行有预谋、有策划、系统性、有组织的财务舞弊,情节恶劣,应从重处罚。

  从昨日的市场表现来看,投资者对上述两家公司所受处罚并未放在心上,中纺投资低开后便大幅向上,午后涨幅大大领先上证指数;*ST锐电则逆市上扬,近乎涨停。记者 韩平


(责任编辑: 刘佳 )

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