一份迟到了3年的处罚，虽然不痛不痒，不过终于亮相了。借道中纺投资（600061）曲线上市的安信证券，近日却传出负面新闻——因*ST锐电（601558）业绩造假案遭到证监会的处罚。证监会依据相关条例决定，在3月4日-6月3日期间，暂停安信证券保荐机构资格。此举将对安信证券投资银行业务、收入及公司整体经营产生不利影响。
安信保荐资格暂停三个月
中纺投资昨日发布公告称，3月5日，公司子公司安信证券收到证监会《关于对安信证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格3个月措施的决定》。经查，证监会认为，在华锐风电上市后持续督导期间，安信证券未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。
证监会指出，安信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条与第三十五条的有关规定。按照相关规定，证监会决定在2015年3月4日至6月3日期间暂停安信证券保荐机构资格。
根据本次公告，中纺投资与安信证券将对该事件召开专项会议，进一步完善“投资银行管理委员会—风险职能部门—投资银行系统内各部门及安信证券其他相关部门”三级风险管理体系，严格控制投资银行业务中的承销风险、操作风险等，并将对本次事项负责部门及人员进行问责。
根据证监会网站披露的信息看，截至2月12日，中国证监会受理首发企业627家，其中，已过会38家，未过会589家。未过会企业中，正常待审企业112家，中止审查企业477家。其中处于正常审核状态的企业中，有7家以安信证券作为保荐机构，而在中止审查的多家企业中，有16家企业由安信证券保荐。
华锐风电财务造假遭调查
今年1月8日，*ST锐电称，已收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会表示对其虚假信息披露与相关中介机构违法案已调查完毕，拟依法对公司及相关人员作出行政处罚及证券市场禁入措施。
告知书显示，*ST锐电通过制作虚假吊装单提前确认收入的方式，虚增2011年度利润2.78亿元，占当期披露利润总额的37.58%。具体手法为：一是将2012年完成吊装的项目在2011年确认收入，这部分涉及营业收入15.08亿元，虚增2011年度利润总额6713.35万元，占2011年利润总额的9.08%；二是将2012年仍未完成吊装的项目在2011年确认收入，涉及营业收入9.29亿元，虚增2011年度利润总额2.11亿元，占2011年利润总额的28.50%。公司2011年年报显示，公司营业收入104.36亿元，营业总成本99.19亿元，营业利润5.29亿元，利润总额7.39亿元。
2013年5月29日，华锐风电公司收到证监会的《立案调查通知书》。经调查，证监会认为*ST锐电2011年年报通过提前确认的方式虚构营业收入和利润的事实明显违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的违法行为；且系甫一上市，即进行有预谋、有策划、系统性、有组织的财务舞弊，情节恶劣，应从重处罚。
从昨日的市场表现来看，投资者对上述两家公司所受处罚并未放在心上，中纺投资低开后便大幅向上，午后涨幅大大领先上证指数；*ST锐电则逆市上扬，近乎涨停。记者 韩平
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