加强投资者保护教育工作 共建法治资本市场

　　中国资本市场学院

　　自十八届三中全会召开以来，资本市场创新发展和证券期货监管转型逐渐成为资本市场的热点话题。从国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和证监会主席肖钢发表的《保护中小投资者就是保护资本市场》及一系列讲话中，我们可以体会到，维护中小投资者合法权益又是证券期货监管工作的重中之重，关系广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。从维护中小投资者权益的角度来说，要健全各项规章制度，加大监管力度和对违法违规行为的打击力度。从为投资者服务的角度来说，要丰富各项资本市场产品，建设多层次资本市场。作为立足于资本市场的培训机构，中国资本市场学院更应将投资者权益保护的精神深入贯彻落实，在培训过程中提高对投资者权益保护的重视程度。

　　中国资本市场学院立足于资本市场发展大局，旨在形成课题研究、高端培训、特色教育、信息数据等一体化运作的综合性平台，为资本市场人才战略的实施发挥出基础性作用。结合国务院办公厅发布的《意见》和肖钢系列讲话，现从资本市场培训教育的角度谈几点体会：

　　一、发挥学院培训教育的优势，将投资者保护工作贯穿到各类培训课程中。2013年学院开设的监管执法、并购重组、产品创新、资产证券化等多项系列课程涉及到投资者权益保护内容。今后，学院计划将投资者权益保护更深入地融入各类课程中，并开设投资者权益保护专题讲座，在课程培训过程中将投资者保护理念与市场创新发展有机结合，向市场经营机构讲解创新发展过程中关键环节、重点领域风险事项的同时，通过案例分析和理念宣导，将投资者保护的有效做法、典型案例融入业务开展的各项流程中。

　　二、针对高端专业人士与投资者保护工作的从业人员，建立起投资者保护教育培训工作的师资团队、顾问团队，通过专业性、系统性的内容设计，选拔具有一定授课能力和经验的人士组织投资者教育工作的师资培训，建立起一整套投资者保护教材体系。学院将精选系统内外、行业内外投资者保护工作的研究成果、案例成果，置于学院教学资料库中，挖掘一批理论功底与实践经验能相互结合的优秀师资，并逐步探索建立起投资者保护教育培训工作的顾问团队，为行业培养一批投资者教育工作的师资队伍，并与国际上投资者教育方面的先进培训课程、师资队伍建立起合作关系。

　　三、以课题研究为切入点，拟定与投资者保护相关的专题，并以专题研究成果作为培训教育的支撑。研究是为教育服务的，学院将结合证券市场业务发展最新趋势，充分研究分析当前市场环境下投资者保护工作的重点难点问题，借鉴境内外投资者保护工作的成熟经验和成功案例,为投资者保护工作出谋划策，提供有益的智力支持和研究成果。

　　四、把投资者保护的宣传置于学院对外宣传、公共关系的日常工作中。通过学院网站、视频、公众平台、各个培训班的微信群、学院院刊等渠道进行投资者保护的法律法规、运作流程等宣传。组织员工学习《公司法》、《证券法》和《证券投资基金法》以及《期货交易管理条例》等法律、行政法规中关于投资者保护的内容，使学院全体员工牢固树立投资者保护工作意识，更有效地运用学院平台，使法治意识深入人心。