认真落实要求 维护中小投资者合法权益

　　郑州商品交易所

　　中小投资者是我国现阶段期货市场的主要参与群体。近日，国务院办公厅发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，对于进一步维护中小投资者合法权益，促进期货市场持续健康发展具有重要意义。

　　郑州商品交易所高度重视中小投资者合法权益保护。一方面，通过积极推动市场一线监管转型，切实为中小投资者提供“三公”、安全的交易平台及环境：针对投资者交易各环节制订科学规范的制度流程，对于部分投资者申请事项实行电子化审批，切实提高监管工作效率；明确异常交易行为、关联账户认定等标准，建立监控、调查、审理分离的市场监察工作机制，不断提高一线监管工作科学化、规范化水平；密切监控自成交、频繁报撤、大额报撤、影响交割结算价格等异常交易行为，严格依规进行处理；开发完善市场监察系统，上线交割仓库远程视频监控系统，加强事中监控，提高查处各类损害中小投资者违法违规行为工作的及时性、准确性；依托中国证监会、派出机构、期货交易所、期货协会以及期货保证金监控中心“五位一体”监管体系，不断增强中小投资者合法权益监管保护合力；通过加大监察技术投入，充实监管力量，优化人员结构等措施，提升一线监管人员专业素质和水平，提高市场一线监管效能。

　　另一方面，通过全面、扎实、有效地市场服务宣传，不断深化投资者特别是中小投资者教育工作，帮助投资者树立理性投资理念，提高自我保护意识和能力。近年来，郑商所针对不同类型的中小投资者培训需求，持续开展了“期货服务三农”、“走近产业、贴近行业、服务企业”、“千人培训计划”等活动，支持会员公司实施“万人培训活动”等。同时，加强与国内多家权威媒体合作，积极探索期货信息下基层、到田间有效方式，扎实开展自媒体宣传平台建设，不断提高期货知识普及、投资风险揭示等投资者教育工作水平，努力帮助投资者培养良好投资习惯，树立理性投资理念。

　　国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》紧紧围绕中小投资者基本权利，做出了有针对性的制度安排。下一阶段，郑商所将认真落实文件要求，按照中国证监会有关部署，紧密结自身工作实际，紧紧围绕“两维护，一促进”工作重心，在加快一线监管转型、深化投资者服务中更好地维护中小投资者合法权益。

　　首先，进一步梳理事前监管事项，“简政放权”。根据品种特点和市场情况，继续优化投资者申请事项审批机制，完善交易限仓制度，研究完善保证金制度，优化交割仓库布局。创新工作方式，推行“精细化”、“差异化”监管，更好地满足中小投资者参与市场的需要。

　　其次，进一步完善制度机制，强化对中小投资者的一线监管保护。健全期货市场监察风险管理体系与工作流程，完善监察工作标准体系，建立“高效型”监察工作机制，实现适当监管、灵活监管、主动监管，不断提高监管执法能力和公信力。

　　第三，进一步加强投资者服务，培养投资者良好投资理念。跟踪投资者需求变化，有针对性开展各类市场培训活动，提高实效性。针对证券市场投资者对期货市场了解不足的情况，重点开展IB客户专项培训。

　　第四，加强投资者教育，提高投资者自我保护能力。开通微博、微信等自媒体平台，探索信息披露新途径。拓宽投资者沟通渠道，加强宣传教育，普及期货知识，倡导理性投资，树立“交易自负”理念。研究制订保障中小投资者知情权制度、投资者适当性制度，将合适产品卖给合适的投资者。

　　第五，继续大力加强监管和服务能力建设，充实一线监管和服务力量，加强学习培训，增强团队合力，提升保护中小投资者合法权益的能力。