期货条例配套法规趋于完备不同岗位职责细化其他资讯

期货条例配套法规趋于完备不同岗位职责细化

2007年06月11日 17:17

宋雪芬

    中国证监会9日在其网站上公布《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(下称《高管人员资格管理办法》)和《期货从业人员管理办法》(下称《从业人员管理办法》)的修订草案，从即日起公开征求意见。证监会表示，这两个管理办法由证监会根据《期货交易管理条例》草拟，意见征集日期截止到2007年6月14日。

    业内人士表示，未来随着《高管人员资格管理办法》和《从业人员管理办法》的正式发布实施，与修订后的《期货交易管理条例》相配套的期货法规将趋于完备。

    《高管人员资格管理办法》(修订草案)就期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格进行了详细的规定。经易期货总经理张必珍认为，与原有相关管理办法比，修订草案主要有以下几方面的变化：一是扩大了管辖人员的范围，其目的是实施对期货公司经营管理层的全面监督和管理。原有相关办法规定的管辖人员范围仅包括期货公司的董事长、总经理和副总经理，而修订草案不仅在范围上增加了期货公司董事和监事，而且丰富了高级管理人员的内涵。修订草案所称的高级管理人员，不仅包括指期货公司的总经理、副总经理，还增加了首席风险官和财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。同时，修订草案还提升了首席风险官在公司的地位，将首席风险官与总经理、副总经理并列，统称为经理层人员。二是任职资格条件更为具体、明确，条件虽有紧有松，但修订草案对各类人员的任职资格均要求“通过中国证监会认可的资质测试”。原有相关办法规定“申请总经理、副总经理的任职资格”要求“从事期货、证券工作3年以上，或者从事其他金融工作5年以上，或者从事其他经济管理工作20年以上”，修订草案对此有所放宽：“其他金融业务”放宽为“4年以上经验”，对“从事其他经济管理工作20年以上”确定为“法律、会计业务5年以上经验”。另外，对于具有期货等金融或法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。三是任职资格的申请与核准更加细化。修订草案规定各类任职资格的申请与核准分别由中国证监会及其派出机构负责，缩短了申请人员的办理实际任职时间。另外，规定“期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%”。

    一德期货公司总经理王化栋表示，《高管人员资格管理办法》(修订草案)的变化除了范围扩大、不同岗位职责细化，以及更加强调专业水平和专业素质、高管申请任职资格的申请更具操作性外，在行为准则方面，修订草案对不同的岗位提出不同的职责，监管部门的处罚对义务和责任的规定也更为清晰。

    《从业人员管理办法》(修订草案)所指的期货从业人员包括期货公司的管理人员和专业人员，期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员等。修订草案规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销。

    张必珍认为，与原有相关办法相比，修订草案扩大了期货经营机构和期货从业人员范围，增加了“期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，以及为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员”。期货经营机构和期货从业人员范围的扩大，为从事期货中间业务的证券公司和特别结算会员的银行机构及其人员参与股指期货业务提供了政策许可。另外，修订草案明确了从业资格的取得条件以及从业资格的保留：原办法规定“取得《期货从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货从业人员资格证书》失效，由中国期货业协会予以注销。”对此，修订草案则修改为“取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。”也就是说，即使连续2年未在机构中执业，他们通过参加协会组织的后续职业培训仍有可能保留从业资格。

来源：期货日报

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