坚定树立积极稳妥发展期货市场的新理念其他资讯

坚定树立积极稳妥发展期货市场的新理念

2007年02月13日 10:12

江磊

    2月7日，《期货交易管理条例(修订草案)》(下称草案)获得国务院常务会议审议并原则通过。业内外人士普遍认为，草案的原则通过，是继2004年国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》后期货市场发展史上具有里程碑意义的又一件大事，它不仅标志着期货业完成治理整顿的基本任务，已经进入积极稳妥发展的一个新的历史时代，而且意味着期货市场作为资本市场的一个重要组成部分，作为市场经济发展的高级形式，将在市场体系中发挥更大的作用。

    正如一些专家学者所指出的，草案规范的内容和调整的范围，可以说是史无前例，且意义重大而又影响深刻。尤其是，在涉及期货市场积极稳妥发展的诸多方面，草案都有一些重大的突破，值得关注。认真体会和深刻认识草案规范所倡导的一些重要理念、价值取向和蕴含着的强烈而又丰富的信息，对于业内外人士激励意志，坚定信心，更新思路，身体力行，充分发挥期货市场在我国国民经济中的功能与作用，具有重要的现实指导意义。

    首先，草案从法律层面上倡导树立积极稳妥发展期货市场的重要理念。草案与现行的《期货交易管理暂行条例》相比较，其实质上的不同在于，前者旨在倡导积极稳妥发展而后者单方面强调严格市场监管。显然，草案规范的内容和调整的范围已经明白无误地宣告，期货市场历经多年的清理整顿已经收到了基本成效，市场有序运行的基本框架已经奠定，正处于一个积极稳妥发展的新形势、新局面之中。

    草案支持和鼓励一切有利于期货市场规范发展的各种理念创新、产品创新和业务创新活动，让创新作为推动期货市场保持活力和发展的动力和源泉。草案规范的范围由商品期货拓展到金融期货、期权交易等更高层次，是倡导积极稳妥发展期货市场的重要理念和价值取向的最为明确的具体体现。尤其是，在当前率先推出以股指期货为标志的金融期货市场的进程中，草案把商品期货、金融期货和期权交易及其相关活动均纳入规范范围，从法律层次上为股脂期货的顺利推出提供了必不可少的保障，意义重大。应该说，坚定不移地树立积极稳妥发展期货市场的重要理念，是草案规范和调整的精神实质的真正所在，是其核心内容和首要目的。

    其次，草案倡导赋予期货公司以更大的业务发展空间和自主经营的市场理念。一是草案从法律的层次将期货公司的名称重新加以定义，将“期货经纪公司”改为“期货公司”，而且明确认定期货公司是依照《公司法》和草案规定设立的经营期货业务的金融机构，从而确定了期货公司在市场经济中的法律地位和行业性质，有利于期货公司等同于其他金融企业，公平参与市场经营和竞争发展。二是空前地拓展了期货公司的业务范围。草案规定期货公司业务将实行许可证制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务的不同种类颁发许可证。据此，期货公司除可以申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营包括境内期货自营、境外期货经纪、期货投资咨询等在内的多项新业务。许可证制度突破了传统单一的经营模式的束缚，期货公司可以根据自身的实力量力而行，申请从事一项或多项业务。由此，一些实力较强、在一些业务方面具有相对优势和较强市场竞争力的期货公司会脱颖而出，有了更为广阔的业务经营范围和创新发展的天地。

    第三，草案倡导建立和完善市场监管体系以防范和控制风险的监管理念。期货市场特有的保证金杠杆效应的交易方式，使得其市场运行具有高风险特点，并且，期货市场作为资本市场的一个组成部分，其风险的联动性必然会波及到资本市场，从而引发整个市场经济体系的正常运行和稳步发展。有鉴于此，防范和控制风险始终是期货市场监管工作中的首要任务，同时也是市场各参与主体必须给予特别重视的头等大事。草案对以往期货市场风险监管的经验进行了全面总结，并与时俱进，考虑到金融期货的即将推出和发展，在此基础上作出了新的规范。草案大力倡导建立和完善市场监管体系的监管理念，以达到有效防范和控制风险的监管目的。

    草案倡导建立和完善市场监管体系的监管理念，具体体现在以下几方面：一是首次在制度层面上明确由国家监管机构、行业自律组织和期货公司构建和完善市场监管体系，并就期货市场各参与主体的权利、义务和职责关系进行了法律界定，从而为依法经营、依法监管提供了必不可少的法律依据。二是对期货市场运行的各个重要环节，包括市场监管、合约交易、清算交割、风险控制、保证金安全存管和信息咨询等各种违法违规行为都进行了详细而又明晰的界定，有利于监管部门减少监管的盲目性，增强监管的针对性和有效性。三是鉴于期货公司在防范和控制市场风险中的重要性，草案规定监管部门要按照现代金融企业的要求，遵循《公司法》、《行政许可法》等法律法规，对期货公司严格进行监管，不断提升监管水平。草案明确要求期货公司应当按照审慎经营的原则，进一步推进和完善期货公司法人治理结构进程，加强公司内部监督和制约机制，设立风险管理部门、合规稽核部门，负责管理和控制公司的经营风险，保持财务稳健，确保客户的交易安全和资产安全。

    总之，草案倡导建立和完善市场监管体系的监管理念，有利于进一步提升期货市场整体风险防范和控制的监管水平，确保期货市场积极稳妥发展。

来源：期货日报

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