证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法(草案) 期货滚动报道

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法(草案)

2007年04月07日 07:09

    第四章    监督管理与法律责任

    第二十七条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

    第二十八条证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

    第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会有权依法撤销其介绍业务资格。

    第三十条证券公司从事介绍业务不符合本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    第三十二条证券公司有下列行为之一的，给予警告，可单处或并处3万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以下罚款：

    (一)未将介绍业务与其他经营业务分开或有效隔离；

    (二)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。

    第三十三条证券公司有下列行为之一的，视情节轻重，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款：

    (一)未经许可擅自开展介绍业务；

    (二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；

    (三)代理客户进行期货交易、结算或交割；

    (四)收付、存取或者划转期货保证金；

    (五)为客户从事期货交易提供融资或者担保；

    (六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

    (七)代客户下达交易指令；

    (八)利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易；

    (九)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

    第五章附则

    第三十四条本办法自2007年月日起施行。

来源：上海证券报

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