全力配合证监会调查上投摩根总经理回应唐建事件基金滚动报道

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全力配合证监会调查上投摩根总经理回应唐建事件

2007年05月17日 08:47

周宏弘文

    ■记者观察　

    基金公司应建立“个人行为”约束机制　

    上投摩根基金管理公司今日发布公告称，正式免去公司原任成长先锋基金经理唐建的基金经理及公司内其他一切职务，并予以辞退。这使得唐建成为基金业内，因涉嫌违规投资而被辞退的基金经理“第一人”。　

    公告称，唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，未按照公司制度如实申报个人及家属的投资行为，欺骗公司，严重违反公司制度等违规行为。因此，获得上述处理。公告同时表示，从唐建目前涉嫌的违规行为来看，其作为属于个人行为，与成长先锋基金的投资管理没有任何联系。　

    唐建涉嫌的“利用掌握的内幕信息进行违规投资活动”，无疑是个人行为。该行为不仅辜负了基金持有人的信任，损害了基金公司的声誉，而且也影响了基金业的整体形象。上述的个人行为，对于基金、对于基金公司、对于基金同业都造成了不良影响。对于上述个人行为，基金公司显然有建立管理和约束机制的必要。　

    基金业的现实状况表明，基金经理的“个人行为”不仅仅是其个人的行为，同时也会影响其日常投资管理工作的“职务行为”，乃至于影响基金持有人的利益。以颇受诟病的“老鼠仓”为例，老鼠仓的投资，是以剥夺基金持有人一定时期的购买权利为代价的，这显然会对基金持有人的利益造成潜在影响。　

    即便是属于个人的业余生活，如果令人疲于应付，那么也势必会影响该人的正常工作，对于基金经理而言，不稳定的生活状态，对其履行“受人之托、为人理财”的信托责任，无疑有负面影响。　

    西方的公司内控理论认为，一个人如果在工作中出现舞弊行为，其必然有压力、机会和舞弊行为自我合理化三个条件。其中，除了舞弊机会属于公司的制度安排外，个人的生活压力和思维都属于个人因素，而这显然是基金公司在选拔和考察基金经理的过程中，必须高度重视的。　

    显然，对于基金公司而言，建立从业人员“个人行为”的约束机制，并且重温“德在才先”的古训都是有现实意义的。　

     唐建事件前前后后　

    上投摩根基金公司今日发布公告称，公司近日收到监管机构的正式通知，对公司员工唐建个人涉嫌违规行为进行立案调查。公司在积极配合监管机构调查的同时，对唐建的问题作了进一步查证，发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，也未按照公司制度如实申报个人及家属的投资行为，欺骗公司，严重违反了公司制度。根据相关法律法规以及公司制度，公司已于昨日免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。　

    上投摩根基金公司总经理王鸿嫔女士表示，对于成长先锋基金经理的调整，公司决定最早始于2006年末，调整的依据完全是公司所掌握的所有客观事实。2006年9月份成长先锋基金成立以来，基金规模迅速增长，最高曾超过150亿元人民币，为基金运作带来较大压力。同时，公司发现作为基金经理的唐建在投资上有一些不成熟做法，例如在宏观布局上缺乏明确理念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等现象。公司监察稽核部与投资决策委员会等多次提醒过唐建，敦促其尽快纠正与改善。　

    据介绍，去年9月，中国证监会基金部曾对上投摩根基金公司做过提醒，希望能进一步完善对基金经理的权限管理。同年10月，上海证券交易所曾对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒。同年12月，上投摩根基金公司投资决策委员会在例会上严肃总结与批评了唐建的投资风格。　

    为确保成长基金的稳健运作，基于以上连续事件，今年2月上投摩根基金公司管理层经过讨论，决定增聘公司研究总监赵梓峰为基金经理。此后，公司又增派杨安乐先生为该基金的基金经理助理。　

    王鸿嫔说，短短几个月时间内，上投摩根基金公司及时发现并解决了大规模基金运作管理中的潜在问题。事实表明，第二位基金经理到位之后，成长先锋的业绩表现有了明显提高。根据晨星统计数据，截至2007年5月11日，成长先锋基金的单位净值为2.0214元，自去年9月设立以来的总回报率达到102.14%，今年以来的总回报率为57.70%。可以说，公司的人事变动对于基金操作产生了积极的正面影响，特别是在公司投研团队强力支持下，成长先锋基金业绩继续保持业内的领先地位。

来源：上海证券报

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