基金"老鼠仓"第一人被辞退同行:同类情况难避免基金滚动报道

基金"老鼠仓"第一人被辞退同行:同类情况难避免

2007年05月17日 07:04

敖晓波

    困扰着整个基金业的“老鼠仓”事件昨天终于有了定论。由于上投摩根旗下基金经理唐建的老鼠仓行为已被中国证监会查实，上投摩根昨天下发了对唐建免职并从即日起开除的处理决定。至此，唐建成为中国基金业因老鼠仓行为被查处的第一人。

    上投摩根：早已限制其投资权限

    证监会的调查结果已于昨天正式下发到公司手中，上投摩根在上海举行了新闻发布会，宣布对唐建的调查结果以及处罚决定。

    上投摩根方面表示，证监会已查实，唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资活动。公司在积极配合监管机构调查的同时，对唐建的问题也作了进一步查证，发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，也未按照公司制度，如实申报个人及家属的投资情况。因此，根据相关法律法规以及公司制度，公司方面昨天免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退，并保留进一步追究其法律责任的权利。

    对于这一处理结果，上投摩根公司总经理王鸿嫔接受记者采访时表示，从唐建涉嫌的违规行为来看，这完全是唐建的个人问题，证监会也是针对他个人立案调查。

    据了解，唐建在上投摩根的投资权限早在今年2月就受到限制。当时，公司增加了原公司研究总监赵梓峰为基金经理，目前，成长先锋基金由赵梓峰全面负责。王鸿嫔昨天表示，这是依据公司所掌握的客观事实，即基金规模迅速增长及唐建个人在投资操作上的一些不成熟做法而做出的。

    事实表明，自调整后，成长先锋的业绩有了明显改善，投资人的权益得到保护。截至昨天，成长先锋的净值为1.9867元。

    基金业同行：老鼠仓情况难避免

    关于股市上的老鼠仓，有一个较为经典的解释，即指庄家在用公有资金拉升坐庄个股股价前，先用自己个人(及亲友)的资金在低位建仓，再用公有资金将股价拉升到高位，个人仓位率先卖出获利，最后套牢亏损的是机构(公有)和散户的资金。

    根据证监会的调查结果，唐建此次主要栽在新疆众和上。据了解，自其担任基金经理助理起，便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前买入新疆众和股票，总共获利逾150万元，其中包括其父的账户买入近6万股，获利30万元左右，另一账户买入20多万股。因此，构成了老鼠仓的行为。

    公开资料显示，自去年下半年起，新疆众和成为有色金属热背景下的基金业投资宠儿。记者从该公司的股东名录当中看到，到目前为止，仍有景顺、银华、诺安等多家基金公司旗下的产品均重仓持有该公司的股份。新疆众和股价在去年9月底为每股17元左右，昨天报收在每股27元附近。

    对于基金业遭遇了前所未有的“老鼠仓”困扰的说法，有多家基金公司的相关人士均表示，此次上投摩根出现的老鼠仓事件，是典型的不遵守规则的人扰乱了整个行业的健康发展。大多数公司从长远的发展角度考虑，一定会杜绝“老鼠仓”的行为发生。

    “尽管几乎所有基金公司对股票池的投资范围都有严格的限制，但老鼠仓的情况仍旧无法避免。相关股票进入基金公司的股票池的可能性也很大。”一基金经理向记者表示。他同时认为，虽然长期以来，市场上关于基金经理老鼠仓行为的猜测各异，但如何界定及找到确凿证据并不容易。

    证监会：基金监管进一步从严

    据记者从一些基金公司获悉，证监会近期明显表现出了严打老鼠仓行为的决心。自上周开始，证监会基金监管部已经陆陆续续向各家基金公司发出了《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》。

    《通知》显示，最近一个时期基金业出现了一些值得关注的现象，如在投资中片面追求业绩排名和短期收益进行短线操作、忽视流动性风险进行不当资产配置、脱离基金管理公司的管理能力盲目追求规模等。

    因此，证监会提出了具体要求，基金公司不得为了追求基金净值排名或短期收益，进行不合理的资产配置。同时应当高度重视基金投资的流动性风险，关注投资组合中单一证券与行业的集中度，对市场交易状况和与投资者行为相关联的流动性风险要加强评估与监测，提高投资组合流动性压力测试的频率。

    证监会表示，对存在问题的基金公司，无论其规模大小、成立时间长短，都将严肃对待，坚决查处，决不姑息，并视情节轻重采取相应监管措施和行政处罚措施，追究相关投资管理人员和基金公司负责人的责任。

来源：京华时报

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