进入门槛5000万基金专户理财路径逐渐清晰基金滚动报道

进入门槛5000万基金专户理财路径逐渐清晰基金滚动报道_中国经济网——国家经济门户

进入门槛5000万基金专户理财路径逐渐清晰

2007年05月12日 06:48

商文吴小勇

    ◎严防利益输送“黑洞”

    作为业界争论的焦点问题之一，如何防范利益输送一直是基金公司获准开办专户理财业务的“绊脚石”。在此次征求意见的《试点办法》中，采用大量篇幅对专户理财推出后，基金公司在建立公平交易制度以及防范利益输送等方面的措施做出了具体规定。

    交易制度上，《试点办法》要求，基金管理公司应当公平对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易(包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等)进行监控，并定期向中国证监会报告。严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理交易、交易行为中存在的或可能涉及的关联性应当进行说明。

    在基金公司内控体系上，《试点办法》明确要求应当设立专门的业务部门，严格分离投资经理与证券投资基金的基金经理办公区域，并不得相互兼任。

    对于开展专户理财业务的基金公司，采用任何方式向资产委托人返还管理费；违规向客户承诺收益或承担风险；利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益，进行利益输送；利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益，进行利益输送等行为被严格禁止出现。

    同时，一旦同一基金公司管理的投资目标和投资范围类似的证券投资基金和特定资产管理业务之间的业绩表现有明显差距，应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。

来源：上海证券报

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