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硕鼠成过街老鼠 老鼠仓事件进入调查程序

打印本稿】 【进入论坛】 【推荐朋友】 【关闭窗口 2007年04月24日 13:44
宋华
    对于投资者,特别是“基民”关心的基金“老鼠仓”问题,证监会基金监管部主任洪磊周一在接受本报记者采访时表示,老鼠仓在牛市可能呈现多发态势,基金老鼠仓不是多数情况。目前基金的机制是健康的,监管部门对基金的监管没有失控。据悉,对上投摩根基金公司老鼠仓的调查在“程序”中。

    基金的监管没有失控

    近期媒体报道,由于上投摩根基金公司事件成为专案调查的导火索,对公募基金的调查范围将扩大化。专案组将调查涉案股票的涉案交易期间的所有交易记录,这样就可以保证每一个参与交易者都能浮出水面。专案组不仅仅将严查公募基金老鼠仓,甚至将北京、浙江、上海等地的几大叫嚷厉害的私募基金账户纳入监控范围,尤其是北京、浙江、上海三地的至少三家私募基金涉嫌联手公募基金建老鼠仓,以及利用社保基金的名义进行瞒天过海,进行利益输送。

    报道还称,目前证监会已经确切掌握了一些基金公司投资总监、投资经理与他们的亲属、甚至其他私募合谋的证据,但不是上投摩根。

    对此,洪磊没有承认也没有否认。他认为,股市出现问题很正常,基金老鼠仓在牛市可能出现多发态势,但决不是多数情况。监管部门给予了高度的关注,也在加强监管。洪磊表示,从上交所公布的数据上,可以看出监管正在起作用。

    老鼠仓如何构建

    老鼠仓是经纪人为客户交易时,在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人的资金在低价时买入一只股票,待用公有资金拉升到高位后,个人仓位率先卖出获利。

    令投资者尤其愤怒的是,公募基金的老鼠仓直接损害了广大基民的利益——由于基金经理事先知道基金买卖信息,老鼠仓的成本可以更低,而老鼠仓在基金卖出之前出货,收益可以比基金更高。

    一位业界人士介绍,除上述情况外,老鼠仓还可能与操纵股价有关。老鼠仓在运作过程中往往都有操纵股价的嫌疑。此外,不排除存在内幕交易。“有的上市公司为了增发新股的股价发得比较好,让基金在增发前配合做自己的股价。上市公司的信息披露配合基金老鼠仓炒股的节奏。”该人士分析。著名律师严义明认为,这些行为都是违法甚至构成了犯罪。

    经历过2000年的“基金黑幕”后,国内基金业一直严控老鼠仓,《证券法》中明文禁止包括基金在内的证券从业人员买卖股票。今年年初,证监会基金部还发文,其中很多是强化对基金经理老鼠仓的监管。即使大多基金公司也规定,基金经理在取得任职资格时,都要填写直系亲属、直系亲属子女的身份证号和股东代码,投资管理人员的配偶及其未成年子女,不允许买卖股票。

    对老鼠仓不能手软

    对于基金老鼠仓,严义明认为,主要原因是我国的法律文化不完善。在国外有法必依,执法必严,法律文化比较严肃。而我国往往是上有政策,下有对策,有法不依,执法不严,出现这种情况更为普遍——其成本较低。

    严义明认为,造成这一状况并不是因为技术原因,而是宏观重视问题。关于老鼠仓和操纵股价问题,很早业界就有不同看法。特别在熊市的时候,有人提出,如果没有人做庄,股市就不会活跃。就目前我们看到的现实是,操纵股价案例中的涉案人员确实没有被严肃处理。严义明建议,监管部门只要看准典型事件严肃处理,威慑效果会比较好。
 
来源:深圳商报
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