外管局严查境外资金变相入股市外汇滚动新闻

外管局严查境外资金变相入股市

2007年06月27日 13:01

骆海涛

    昨日(26日)，国家外汇管理局表示，外管局近日召开了银行外汇检查情况通报会，19家中资银行、4家外资法人银行及部分外资银行参加了会议。外管局表示，已经对2006年度检查发现的19家中资银行和10家外资银行违反相关外汇管理规定的行为进行了处罚。

    中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长胡晓炼在会议上指出，监督短期投机性资本流入，强化对跨境资本尤其是短期资本流动的监控和管理，依法对没有实际交易背景和虚报出口交易额的外汇流入进行查处，是近期外汇管理工作的重点任务之一。

    违规资金导致管理混乱国家外汇管理局副局长邓先宏在对银行外汇违规情况进行通报时指出，部分银行在履行真实性审核职责方面存在问题，如违规办理代客收结汇业务、违反外汇贷款相关规定以及违反出口核销管理规定等，使得一些境外投机性资金假借贸易或投资等渠道流入，甚至变相进入国内房地产市场和股票市场等。

    在接受本报记者采访时，中央财经大学银行业研究中心主任郭田勇表示，由于结售汇业务量庞大，银行在审核的过程中会出现不严格的情况，而中国内地股市、楼市在今年上半年持续火爆，对外资具有重要的吸引力，众多海外的投机资金都希望炒内地的股市和楼市来获取高额利润。他表示，在企业出口以及收取款项的过程中，通过银行收到外汇时，按照规定是需要向外管局核销、备案的，但这里就可能出现漏洞，企业或银行没有向外管局申报，因此外管局很可能就不知道银行收到了多少外汇。

    至于银行在履行真实性审核职责方面，有知情人士向记者透露，有部分企业和银行联手，例如将作价为100万元的商品，签协议时抬高到200万元，从而隐蔽地获得更多的海外投机资金。

    “这些违规的做法，相当于将本来属于国际收支中资本性项目偷换为经常性项目。”郭田勇认为，在人民币还没实现自由兑换，资本性项目没有完全放开时，假贸易等多种违规方法，使得通过经常项目的“虚增”，达到了资本流入的目的，从而导致了外汇管理的混乱。

    目前，海外投资对内地进行资本投资合法的方式是通过申请QFII(合格境外机构投资者制度)的额度，而QFII的额度即将从100亿美元提高到300亿美元。“过多违规资金流入内地，相当于使QFII失效了。”郭田勇认为，在目前的条件下，商业银行应当承担部分管理和监督外汇的责任。

    股市楼市资金受压力本月18日，中国银监会宣布决定对被企业挪用信贷资金的8家银行分支机构进行行政处罚，涉及违规资金逾50亿元。与银监会不同，外管局此次的通报并没有将受罚的银行名单和涉及资金数额公诸于众。然而，有不愿具名的分析人士向记者表示，获准经营外汇业务的中资银行不多，包括四大国有银行、13家股份制商业银行以及很少数的城市商业银行，既然此次外管局表示处罚了19家中资银行，可见获准经营外汇业务的银行涉嫌违规的比例很高。同时，他表示，内地的外资银行基本上都可以经营外汇业务，外资银行数都能数出来，外管局处罚10家外资银行，其处罚的比例也是非常高的。“中外资银行都这么高比例受罚，说明违规资金流入的情况很普遍”。

    此前，银监会处罚违规挪用信贷资金的银行被认为是打压股市。

    郭田勇并不认同，他表示，银监会和外管局所公布的处罚，目的都不是为了打压股市。外资进入内地应该纳入QFII，这样有利于国家进行管理和监督，但现在这些游离违规外资通过各种渠道流入，对股市、楼市起到炒作的作用。“现在公布这些处罚，起到了一定的阻吓作用，会对股市和楼市的资金面造成压力。”日前，内地股市出现巨幅震荡，资金面收紧是其中一个重要原因，包括印花税上调后抽出资金、下半年多个红筹股回归冻结资金、新增开户数减少等。

    此外，邓先宏还指出，银行自身在开展外汇业务中也存在违规行为，如结售汇综合头寸管理不符合政策要求、短期外债管理不到位、违规办理自身结汇业务以及挂牌汇价超规定浮动范围等，使央行货币政策执行效力大打折扣；检查还发现一些银行数据报送质量不高、业务或会计系统设置不能满足现行合规监管要求以及未按规定办理国际收支申报等问题。他表示，对2006年银行自身外债专项检查和2007年银行自身收结汇业务专项检查中发现的违规问题，目前正在处理过程中。

来源：南方日报

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