添富季红：更新招募说明书摘要（2015年第2号）

2015年09月08日 09:49 来源：中国经济网

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金

　　更新招募说明书摘要

　　（2015 年第 2 号）

　　基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经 2011 年 12 月 16 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】2031

　　号文核准募集。本基金基金合同于 2012 年 7 月 26 日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

　　证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

　　收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

　　但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全

　　面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：

　　因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，

　　个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性

　　风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风

　　险，等等。本基金是债券型基金，属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收

　　益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的

　　意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的

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　　“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引

　　致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国证

　　监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资

　　人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，

　　其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基

　　金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基

　　金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本招募说明书更新截止日为 2015 年 7 月 26 日，有关财务数据和净值表现截

　　止日为 2015 年 3 月 31 日，有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明

　　书所载的财务数据未经审计。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人简况

　　名称：汇添富基金管理股份有限公司

　　住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

　　办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼

　　法定代表人：李文

　　成立时间：2005 年 2 月 3 日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：证监基金字[2005]5 号

　　注册资本： 1 亿元

　　联系人：李鹏

　　联系电话：（021）28932888

　　股东名称及其出资比例：

　　东方证券股份有限公司 47%

　　文汇新民联合报业集团 26.5%

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　　东航金控有限责任公司 26.5%

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　李文先生，董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现

　　任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资本管理有限公司董事长。历任

　　中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局

　　杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副

　　处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东

　　方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督

　　察长。

　　肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA。现任东

　　航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东

　　航期货有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长、东航国际

　　金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经

　　理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

　　李翔先生，董事。国籍：中国，1971 年出生，复旦大学新闻学学士。现任

　　上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任，文汇报专

　　刊部主任，文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。

　　张晖先生，董事，总经理。国籍：中国，1971年出生，上海财经大学数量经

　　济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分

　　析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、

　　投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行

　　审核委员会委员，现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。

　　韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出生，

　　哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中

　　心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通

　　银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分

　　行总裁，深圳发展银行行长，现任哈佛上海中心董事总经理。

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　　林志军先生，独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大学经济学

　　博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院

　　院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师

　　事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学

　　会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学

　　(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学

　　(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲

　　师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与

　　法律系教授，博导，系主任。

　　杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。

　　现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际金融研

　　究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目

　　《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日

　　报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金

　　斯大学访问学者。

　　2、监事会成员

　　任瑞良先生，监事会主席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、

　　非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经

　　理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新

　　投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

　　李进安先生，监事。国籍：中国，1968 年出生，博士研究生，注册会计师、

　　律师。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东方证券资产管

　　理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券南京太平

　　南路营业部总经理、江苏区总协调人，国泰君安证券总裁办公室、BPR 办公室

　　常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁，东方证券股份有限公司

　　总经理助理兼风险管理总部总经理、合规负责人。

　　毛海东，监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。现任东航金

　　控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任

　　公司，东航集团财务有限责任公司。

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　　王静女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕

　　士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空

　　集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。

　　林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院法学硕士。

　　现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公

　　司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

　　陈杰先生，职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。现

　　任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨

　　询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。

　　3、高管人员

　　李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　　张晖先生，董事，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　　陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967 年出生，大学本科，历任中国

　　银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理

　　有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。

　　2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运

　　官、汇添富资本管理有限公司董事。

　　雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。历任

　　中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营

　　业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份

　　有限公司，现任公司副总经理。

　　娄焱女士，副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金融经济学硕士。曾在

　　赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公

　　司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代

　　表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理

　　工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

　　袁建军先生，副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。历任华

　　夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金

　　经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监

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　　督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份

　　有限公司副总经理。

　　李鹏先生，督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经济学博士，

　　历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富

　　基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察

　　长。

　　4、基金经理

　　陆文磊先生，国籍：中国，1976 年出生，金融学博士，13 年证券从业经验。

　　曾任申银万国证券研究所有限公司高级分析师。2007 年 8 月加入汇添富基金管

　　理股份有限公司，历任固定收益高级经理，固定收益基金经理助理，现任固定收

　　益投资总监。2008 年 3 月 6 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理，2009

　　年 1 月 21 日至 2011 年 6 月 21 日任汇添富货币基金的基金经理，2011 年 1 月 26

　　日至 2013 年 2 月 7 日任汇添富保本混合基金的基金经理，2012 年 7 月 26 日至

　　今任汇添富季季红定期开放债券基金的基金经理，2013 年 11 月 6 日至今任汇添

　　富互利分级债券基金的基金经理，2013 年 12 月 13 日至 2015 年 3 月 31 日任汇

　　添富全额宝货币基金的基金经理，2014 年 1 月 21 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添

　　富收益快线货币基金的基金经理，2014 年 12 月 23 日至今任汇添富收益快钱货

　　币基金的基金经理。

　　5、投资决策委员会

　　主席：张晖先生（总经理）

　　成员：韩贤旺先生（研究总监）、陈晓翔（股票投资副总监）、王栩（股票

　　投资副总监）、陆文磊（固定收益投资总监）

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　法定代表人：王洪章

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　　成立时间：2004 年 09 月 17 日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

　　联系人：田青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份

　　制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂

　　牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

　　601939)。于 2014 年末，中国建设银行市值约为 2,079 亿美元，居全球上市银行

　　第四位。

　　于 2014 年末，本集团资产总额 167,441.30 亿元，较上年增长 8.99%；客户

　　贷款和垫款总额 94,745.23 亿元，增长 10.30%；客户存款总额 128,986.75 亿元，

　　增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16%；其中，利息净收入

　　增长 12.28%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重

　　为 19.02%；成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89%；

　　净利润 2,282.47 亿元，增长 6.10%。资本充足率 14.87%，不良贷款率 1.19%，拨

　　备覆盖率 222.33%。

　　客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新

　　增 11 万户和 68 万户，个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进

　　一步扩大，综合性网点达到 1.37 万个，综合柜员占比达到 80%，综合营销团队

　　1.75 万个，网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化

　　网点柜面业务前后台分离，全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产

　　品实现总行集中处理，处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之间、

　　境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功

　　能优势逐步显现。

　　债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养

　　颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理

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　　规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%，新增

　　证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结

　　算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张，消费交易额 16,580.81 亿元，

　　多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长 14.18%，金融

　　资产增长 18.21%。

　　2014 年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国

　　内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界

　　银行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2；在英国《金融时报》全

　　球 500 强排名第 29 位，新兴市场 500 强排名第 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014

　　年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美国《财富》杂志世界 500 强排名

　　第 38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司

　　治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用

　　卡、住房金融和信息科技等多个领域。

　　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险

　　资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核

　　算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共

　　有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务

　　进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

　　信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、

　　总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行

　　业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建

　　设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理

　　及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

　　建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和

　　个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

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　　张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

　　信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户

　　部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务

　　等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长

　　期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉

　　持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管

　　人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托

　　管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品

　　种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

　　户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐

　　全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514 只证券投资

　　基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认

　　同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为

　　“中国最佳托管银行”。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心

　　住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

　　办公地址：上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼

　　法定代表人：李文

　　电话：（021）28932823

　　传真：（021）28932998

　　联系人：鄢晓蓓

　　客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

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　　网址：www.99fund.com

　　（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）

　　2、场外代销机构

　　1)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66106912

　　传真：010-66107914

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　2)中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

　　法定代表人：蒋超良

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　3)中国银行股份有限公司

　　地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　法定代表人:田国立

　　客户服务电话:95566

　　网址:www.boc.cn

　　4)中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　法定代表人：王洪章

　　电话：010－66275654

　　传真：010－66275654

　　联系人：王琳

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　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　5)交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路 188 号

　　办公地址：上海市银城中路 188 号

　　法定代表人：牛锡明

　　联系人：曹榕

　　电话：021－58781234

　　传真：021－58408483

　　客户服务电话：95559

　　网址：http://www.bankcomm.com/

　　6)招商银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　开放式基金咨询电话：95555

　　开放式基金业务传真：0755-83195049

　　联系人：邓炯鹏

　　网址：www.cmbchina.com

　　7)上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

　　办公地址：上海市中山东一路 12 号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（021）61618888

　　传真：（021）63604199

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　客户服务热线：95528

　　公司网站：www.spdb.com.cn

　　8)兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

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　　办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　法人代表：高建平

　　客服电话：95561

　　9)中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号

　　法定代表人：董文标

　　电话：010-58560666

　　传真：010-57092611

　　联系人：董云巍

　　客户服务电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　10)北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　电话：010-66223584

　　传真：010-66226045

　　客户服务电话：95526

　　公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

　　11)上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

　　法定代表人：范一飞

　　开放式基金咨询电话：021-962888

　　开放式基金业务传真：021-68476111

　　联系人：夏雪

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　　联系电话：021-68475888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　12)上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

　　办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：吴海平

　　电话：021-38576666

　　传真：021-50105124

　　客服电话：021-9629994006962999

　　公司网站：www.srcb.com

　　13)杭州银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

　　办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

　　法定代表人：吴太普

　　电话：0571-85108309

　　传真：0571-85151339

　　联系人：严峻

　　客户服务电话：0571-96523400-8888-508

　　网址：www.hzbank.com.cn

　　14)南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市白下区淮海路 50 号

　　办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

　　法定代表人：林复

　　电话：025-84544021

　　传真：025-84544129

　　15)温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道 196 号

　　办公地址：温州市车站大道 196 号

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　　法定代表人：邢增福

　　电话：0577-88990082

　　传真：0577-88995217

　　16)江苏银行股份有限公司

　　注册地址：南京市洪武北路 55 号

　　办公地址：南京市洪武北路 55 号

　　法定代表人：黄志伟

　　联系人：田春慧

　　客户服务电话：400-86-96098、96098

　　网址：www.jsbchina.cn

　　17)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

　　办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

　　法定代表人：郭林

　　电话：021-32229888

　　传真：021-68728703

　　联系人：戴莉丽

　　客户服务电话：021-63340678

　　网址：www.ajzq.com

　　18)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

　　法定代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：0755-82558305

　　开放式基金业务传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　统一客服电话：4008001001

　　公司网站地址：www.essence.com.cn

　　19)渤海证券股份有限公司

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

　　法定代表人：杜庆平

　　电话：022-28451709

　　传真：022-28451892

　　联系人：胡天彤

　　网址：www.bhzq.com

　　客户服务电话：400-6515-988

　　20)财富里昂证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

　　法定代表人：罗浩

　　电话：021-38784818

　　传真：021-68775878

　　联系人：倪丹

　　客户服务电话：68777877

　　公司网站：www.cf-clsa.com

　　21)财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

　　法定代表人：蔡一兵

　　咨询电话：0731-84403319

　　传真：0731-84403439

　　网址：www.cfzq.com

　　22)财通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

　　办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：徐轶青

　　电话：0571-87822359

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　　公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

　　23)长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：0755-83516289

　　传真：0755-83515567

　　公司网站 www.cgws.com

　　24)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

　　办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

　　法定代表人：杨泽柱

　　客服热线：95579 或 4008-888-999

　　联系人：李良

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　网站：www.95579.com

　　25)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

　　法定代表人：姚文平

　　开放式基金咨询电话：4008888128

　　开放式基金业务传真：021－68767032

　　联系人：叶蕾

　　联系电话：021－68761616－8522

　　网址：www.tebon.com.cn

　　26)第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

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　　法定代表人：刘学民

　　联系人：毛诗莉

　　联系电话：0755-23838750

　　开放式基金咨询电话：4008881888

　　开放式基金业务传真：0755-82485081

　　网址：www.fcsc.cn

　　27)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：胡月茹

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326729

　　客户服务热线：95503

　　东方证券网站：www.dfzq.com.cn

　　28)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

　　办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　客服电话：4008601555

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　29)东兴证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

　　注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

　　法定代表人：魏庆华

　　基金销售联系人：汤漫川

　　电话：010-66555316

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　　传真：010-66555246

　　公司网址：http://www.dxzq.net/

　　30)方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

　　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

　　法定代表人：雷杰

　　全国统一客服热线：95571

　　方正证券网站：www.foundersc.com

　　31)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

　　办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　客户服务电话:95525、4008888788、10108998

　　公司网址：www.ebscn.com

　　32)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

　　42、43、44 楼

　　联系人：黄岚

　　服务热线：95575 或致电各地营业网点

　　公司网站：http://www.gf.com.cn

　　33)广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

　　法定代表人：刘东

　　开放式基金咨询电话：020-961303

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　　开放式基金业务传真：020-88836654

　　联系人：林洁茹

　　联系电话：020-88836999

　　公司网站：http://www.gzs.com.cn

　　34)国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　法定代表人：常喆

　　开放式基金咨询电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　35)国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83704850

　　公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

　　36)国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街 95 号

　　办公地址：成都市东城根上街 95 号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘一宏

　　客户服务电话：400-660-0109

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　37)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

　　法定代表人：万建华

　　客户服务热线：4008888666

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　　网址：www.gtja.com

　　38)国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法人代表人：何如

　　基金业务联系人：齐晓燕

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　全国统一客户服务电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　39)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路 689 号

　　办公地址：上海市广东路 689 号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：李笑鸣

　　客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.htsec.com

　　40)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

　　法定代表人：庞介民

　　联系人：王旭华

　　联系电话：0471-4972343

　　网址：www.cnht.com.cn

　　41)宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

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　　法定代表人：冯戎

　　电话：010-88085858

　　传真：010-88085195

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　42)华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

　　法定代表人：李工

　　电话：0551-65161821

　　传真：0551-65161672

　　联系人：甘霖

　　客户服务电话：96518（安徽）、400-80-96518（全国）

　　网址：www.hazq.com

　　43)华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

　　法定代表人：陈林

　　电话:021-6877-8056

　　传真:021-6877-8113

　　客户服务电话：400-820-9898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　44)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

　　办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

　　法定代表人：黄金琳

　　邮政编码：350003

　　联系人：张腾

　　联系电话：0591-87383623

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　　业务传真：0591-87383610

　　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。

　　公司网址：www.hfzq.com.cn

　　45)华龙证券有限责任公司

　　注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　客服电话：0931-96668、400-689-8888

　　公司网址：www.hlzqgs.com

　　46)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：程高峰、万鸣

　　客服电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　47)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单

　　元

　　办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

　　法定代表人：洪家新

　　电话：021-64339000

　　传真：021-64333051

　　公司网址：http://www.cfsc.com.cn/

　　48)江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

　　法定代表人：孙名扬

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　　联系人：张宇宏

　　电话：0451-82336863

　　传真：0451-82287211

　　客户服务热线：400-666-2288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　49)金元证券股份有限公司

　　公司名称：金元证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

　　办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

　　法定代表人：陆涛

　　联系电话：0755-83025666

　　传真：0755-83025625

　　联系人：马贤清

　　联系电话：0755-83025022

　　传真：0755-83025625

　　客服电话：400-8888-228

　　公司网站：www.jyzq.cn

　　50)中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务

　　总部市场营销部产品销售部

　　法定代表人：赵大建

　　开放式基金咨询电话：400－889－5618

　　联系人：李微

　　联系电话：010－59355941

　　传真：010－66553791

　　网址：www.e5618.com

　　51)平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

　　法定代表人：谢永林

　　全国免费业务咨询电话：95511-8

　　开放式基金业务传真：0755-82400862

　　联系人：郑舒丽

　　网址：http://www.pingan.com

　　52)齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-6889185

　　客服电话：95538

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　53)日信证券有限公司

　　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

　　联络地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：文思婷

　　联系电话：010-83991737

　　网址：www.rxzq.com.cn

　　54)瑞银证券有限责任公司

　　瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

　　办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：010-5832-8112

　　传真：010-5832-8748

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　联系人：牟冲

　　客户服务电话：400-887-8827

　　网址：www.ubssecurities.com

　　55)山西证券股份有限公司

　　办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　联系电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客服电话：400-666-1618、95573

　　网址：www.i618.com.cn

　　56)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

　　办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

　　法定代表人：龚德雄

　　联系人：张瑾

　　客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线）

　　公司网站：www.962518.com

　　57)申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路 171 号

　　办公地址：上海市常熟路 171 号

　　法定代表人：储晓明

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　客服电话：95523 或 4008895523

　　电话委托：95523

　　网址：www.sywg.com

　　58)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：袁媛

　　电话：0755-83199511

　　传真：0755-83199545

　　网站：www.csco.com.cn

　　客服热线：0755-83199511

　　59)天源证券经纪有限公司

　　注册地址：西宁市城中区西大街 11 号

　　办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

　　法定代表人：林小明

　　电话：0755-33331188

　　传真：0755-33329815

　　60)万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

　　法定代表人：张建军

　　咨询电话：400-8888-133

　　接收传真：020-22373718-1013

　　联系人：王鑫

　　联系电话：020-38286651

　　邮箱：wangxin@wlzq.com.cn

　　61)五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层

　　法定代表人：张永衡

　　电话：0755-82545555

　　公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

　　62)西南证券股份有限公司

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　客户服务电话：4008-096-096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　63)厦门证券有限公司

　　地址：厦门市莲前西路 2 号

　　客户服务电话：0592-5163588

　　公司网址：www.xmzq.cn

　　64)湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

　　办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

　　法定代表人：林俊波

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865680

　　联系人：赵小明 021-68634510-8620

　　客服电话：400-888-1551

　　公司网址：www.xcsc.com

　　65)新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

　　法定代表人：刘汝军

　　开放式基金咨询电话：400-698-9898

　　开放式基金业务传真：010-83561094

　　联系人：孙恺

　　联系电话：010-83561149

　　网址：www.xsdzq.cn

　　66)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客服电话：400-800-8899

　　公司网址：www.cindasc.com

　　67)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路 268 号

　　办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层

　　法定代表人：兰荣

　　客服电话：95562

　　业务联系电话：0591-38162212

　　公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

　　68)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　　法定代表人：陈有安

　　开放式基金咨询电话：4008-888-888

　　开放式基金业务传真：010-66568990

　　联系人：田薇

　　联系电话：010-66568430

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　69)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：95565、4008888111

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　70)浙商证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

　　电话：0571-87901908、0571-87901053

　　传真：0571-87901913

　　联系人：刘虹、谢项辉

　　客户服务电话：0571-967777

　　公司网址：www.stocke.com.cn

　　71)中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

　　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

　　法定代表人：王宜四

　　电话：0791-86768681

　　联系人：戴蕾

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：www.avicsec.com

　　72)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

　　-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

　　23 单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

　　21 层

　　法定代表人：龙增来

　　联系人：刘毅

　　电话：0755-82023442

　　传真：0755-82026539

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　网址：www.china-invs.cn

　　客服电话：400-600-8008、95532

　　73)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

　　法定代表人姓名：王常青

　　基金业务对外联系人：权唐

　　联系电话：400-8888-108

　　联系传真：010-65182261

　　公司网址：www.csc.com.cn

　　客服电话：400-8888-108

　　74)中信证券（浙江）有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

　　法人代表：沈强

　　联系人：王霈霈

　　联系电话：95548

　　公司网站：www.bigsun.com.cn

　　75)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

　　（266061）

　　办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

　　（266061）

　　法定代表人：杨宝林基金业务联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.citicssd.com

　　76)中信证券股份有限公司

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　注册住址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A层

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-84588888

　　传真：010-84865560

　　联系人：陈忠

　　公司网址：www.ecitic.com

　　77)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：李丹

　　电话：021-68604866

　　传真：021-50372474

　　客户服务电话：021-68604866

　　公司网址：www.bocichina.com

　　78)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

　　法定代表人：菅明军

　　联系人：程月艳

　　联系电话：0371—65585670

　　联系传真：0371—65585665

　　客服电话：967218（郑州市外客户需要加拨区号 0371）、400-813-9666

　　网址：www.ccnew.com

　　79)天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088

　　法定代表人：林义相

　　联系人：尹伶

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　　联系电话：010-66045152

　　客服电话：010-66045678

　　传真：010-66045518

　　天相投顾网址：http://www.txsec.com

　　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　　80)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

　　法定代表人：汪静波

　　电话：021-38600735

　　传真：021-38509777

　　81)深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

　　法定代表人：薛峰

　　联系电话：0755-33227950

　　客服电话：4006-788-887

　　传真：0755-82080798

　　联系人：童彩平

　　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　　82)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

　　注册资本：人民币伍千万元

　　法定代表人：其实

　　电话：021-54509998

　　传真：021-64385308

　　83)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

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　　办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-58870011

　　传真：021-68596919

　　公司网站：http://www.howbuy.com/

　　84)杭州数米基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：张裕

　　电话：021-60897840

　　传真：0571-26698533

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：http://www.fund123.cn/

　　85)北京展恒基金销售有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

　　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-62020088

　　传真：010-62020088-8002

　　3、场内代销机构

　　指具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位，包括爱建证券、安信

　　证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江

　　证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北

　　证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大

　　证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联

　　证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰

　　证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福

　　证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫

　　证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安

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　　证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪

　　证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、开源证券、万联证券、西部

　　证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴

　　业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中

　　金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中

　　信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

　　基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　法定代表人：金颖

　　电话：（010）58598835

　　传真：（010）58598907

　　联系人：任瑞新

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

　　负责人：韩炯

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　经办律师：吕红、安冬

　　联系人：安冬

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　首席合伙人：吴港平

　　住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

　　办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

　　邮政编码：100738

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　　公司电话：（010）58153000

　　公司传真：（010）85188298

　　签章会计师：蔺育化、汤骏

　　业务联系人：蔺育化

　　四、基金的名称

　　本基金名称：汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　本基金为债券型证券投资基金。

　　六、基金的投资目标

　　本基金主要投资于债券类固定收益品种，在严格管理投资风险的基础上，追

　　求资产的长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

　　（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场

　　工具、权证、资产支持证券以及法律法规获中国证监会允许基金投资的其他金融

　　工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金主要投资于固定收益类金融工

　　具，包括中小企业私募债券、公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期

　　融资券、中期票据、资产支持证券、国债、金融债、债券回购、央行票据、银行

　　存款（同业存款、银行通知存款等）以及法律法规或中国证监会允许投资的其他

　　金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可投资于一级市场新股申

　　购、股票增发以及可转债转股所得的股票或权证等中国证监会允许基金投资的其

　　它金融工具，但不可直接从二级市场上买入股票和权证。

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　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适

　　当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：在封闭期内，本基金投资于债券资产的比例不低于

　　基金资产的 80%（但在开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内，不受前述

　　投资组合比例的限制）；权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%。在

　　开放期内，本基金持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净

　　值的 5%。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金 80%以上的基金资产投资于债券资产，并在严格控制风险的基础上，

　　通过对全球经济形势、中国经济发展（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、

　　资金供需情况）、证券市场估值水平等的研判，适度参与权益类资产配置，适度

　　把握市场时机，力争为基金资产获取稳健回报。

　　类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、不

　　同类别债券利差水平研究，判断不同类别债券类属的相对投资价值，并确定不同

　　债券类属在组合资产中的配置比例。

　　2、债券投资策略

　　本基金将采取利率策略、信用策略和个券选择策略，判断不同债券在经济周

　　期的不同阶段的相对投资价值，并确定不同债券在组合资产中的配置比例，实现

　　组合的稳健增值。

　　（1）利率策略

　　本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况

　　变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而

　　预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析，

　　制定出具体的投资策略。

　　具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变

　　量指标、分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货

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　　币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化

　　趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。

　　在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前收益率曲线的期限利

　　差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度与概率，

　　即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，

　　以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率较大时，

　　即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概率

　　较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略获取超额

　　收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获取超额收

　　益。

　　（2）信用策略

　　本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情

　　况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债

　　主体的信用风险，本基金设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信

　　用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈

　　利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”（外部流

　　动性支持能力＋债券担保增信）－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主要

　　是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力

　　分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分

　　析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。

　　本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为

　　信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变

　　化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，以便及时有效地抓住信用利差变化带来的

　　市场交易机会。

　　除了跟踪债券自身的信用变化以外，本基金还会定期研究各评级、各期限信

　　用利差的变化趋势，分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例。

　　（3）个券选择策略

　　本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程，自上而下的研究包含

　　宏观基本面分析、资金技术面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、债券信

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　　用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析，由此形成宏观和微观层面相配套

　　的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。

　　本基金管理人将依据市场情况动态调整投资组合久期，坚持组合久期和封闭

　　期适当匹配的原则。

　　3、可转债投资策略

　　基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环

　　境情况等，本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基

　　础上，实现基金资产稳健增值的目的。

　　（1）行业配置策略

　　可转换债券有别于一般债券，其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、

　　波动率水平等密切相关。本基金将采用“自上而下”的分析方法，综合考虑各种宏

　　观因素，以实现最优的行业配置。

　　（2）个券选择策略

　　本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提

　　上，精选个券，力争实现较高的投资收益。

　　（3）转股策略

　　在转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价

　　时，即转股溢价率明显为负时，本基金将通过转股并卖出股票以实现收益；当可

　　转换债券流动性不能满足组合需求时，本基金将通过转股来保障基金财产的流动

　　性；当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时，本基金将首先通过转股来锁定

　　已有收益，并进一步分析正股未来的价格走势，做出继续持有正股或立即卖出的

　　决定。本基金通过可转债转股获得的股票持有期限不超过 3 个月。

　　（4）条款博弈策略

　　国内可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，其

　　中赎回条款赋予发行人提前赎回可转换债券的权力，修正条款赋予发行人向下修

　　正转股价格的权力，回售条款赋予投资者将可转换债券回售给发行人的权利，这

　　些条款将对可转换债的价值产生影响。本基金将深入分析公司基本面，包括经营

　　状况和财务状况，预测其未来发展战略和融资需求，结合流动性、到期收益率、

　　纯债溢价率等因素，充分发掘这些条款给可转换债券带来的投资机会。

　　（5）套利策略

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　　本基金将密切关注以下套利机会:在可转换债券的转股期内，当转换溢价率

　　为负时，可以买入可转换债券并及时转股，然后在二级市场卖出股票，以获取套

　　利收益。

　　4、新股申购策略

　　在国内股票市场上，股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价

　　格高于其发行价，从而使得新股（IPO 和增发等）申购成为一种风险较低的投资

　　方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票

　　市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求

　　关系，最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票，

　　在可上市交易后 6 个月内全部卖出。

　　5、权证投资策略

　　本基金在严格控制风险的前提下，不主动进行权证投资，只在进行可分离债

　　券投资时，被动参与权证投资。本基金通过可分离债券获得的权证持有期限不超

　　过 1 个月。

　　未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还

　　将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

　　6、其他衍生工具投资策略

　　本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将

　　在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合

　　对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投

　　资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易，

　　控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。

　　7、中小企业私募债券投资策略

　　本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授

　　权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管

　　理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大

　　化。

　　本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标

　　等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基

　　本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，

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　　对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程

　　度，并及时跟踪其信用风险的变化。

　　本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，所投资的中小企业

　　私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、

　　债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小

　　企业私募债券进行投资。

　　基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资

　　决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，

　　以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

　　（二）投资决策依据和投资程序

　　1、投资决策依据

　　（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

　　（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；

　　（3）企业信用评级；

　　（4）国家货币政策及债券市场政策；

　　（5）商业银行的信贷扩张。

　　2、投资决策机制

　　本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管

　　理人将投资和研究职能整合，专门设立投资研究部，并设置策略分析师、固定收

　　益分析师、金融工程小组和基金经理等岗位，充分发挥个人主观能动性以及团队

　　合作精神，在投资研究的关键环节中，群策群力，为基金份额持有人谋取中长期

　　稳定的较高投资回报。

　　3、投资决策程序

　　本基金具体的投资决策机制与流程为：

　　（1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率

　　的走向，提交策略报告。

　　（2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲

　　线预测的分析报告。

　　（3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。

　　（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。

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　　（5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决

　　策委员会审议。

　　（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。

　　（7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品

　　种，灵活采取各种策略，构建投资组合。

　　（8）集中交易室执行交易指令。

　　（三）投资限制

　　1.组合限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投

　　资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合

　　将遵循以下限制：

　　（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；

　　（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

　　（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

　　券的 10％；

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

　　10％；

　　（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

　　金资产净值的 40％；

　　（6）在封闭期内，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（在

　　开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内，不受前述投资组合比例的限制）；

　　权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%。在开放期内，本基金持有的

　　现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；

　　（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

　　基金资产净值的 10％；

　　（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

　　20％；

　　（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

　　过该资产支持证券规模的 10％；

　　（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

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　　证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

　　（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证

　　券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应

　　在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

　　（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

　　资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（13）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规

　　定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据

　　比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流

　　动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

　　（14）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产的

　　40%；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的

　　10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过每一封闭期的剩余封闭

　　运作期。

　　法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资

　　不再受相关限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价

　　等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管

　　理人应当在 10 个交易日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

　　合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

　　效之日起开始。

　　2.禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管

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　　人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管

　　理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

　　券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

　　（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资

　　不再受相关限制。

　　九、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：银行三年期定期存款税后利率+1%。

　　本基金选择三年期银行定期存款税后收益率作为业绩比较基准的原因如下：

　　本基金以努力追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的长期稳定增值为

　　目标。以银行三年期定期存款税后利率+1%作为本基金的业绩比较基准，能比较

　　贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

　　比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本

　　基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要

　　召开基金份额持有人大会。

　　十、风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与

　　收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

　　述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

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　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7

　　月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

　　核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

　　投资组合报告

　　1.1 报告期末基金资产组合情况

　　序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

　　1 权益投资 - -

　　其中：股票 - -

　　2 固定收益投资 730,642,867.16 95.35

　　其中：债券 730,642,867.16 95.35

　　资产支持证券 - -

　　3 贵金属投资 - -

　　4 金融衍生品投资 - -

　　5 买入返售金融资产 - -

　　其中：买断式回购的买入返售

　　- -

　　金融资产

　　6 银行存款和结算备付金合计 13,537,377.04 1.77

　　7 其他资产 22,077,878.13 2.88

　　8 合计 766,258,122.33 100.00

　　1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有股票。

　　1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有股票。

　　1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

　　1 国家债券 - -

　　2 央行票据 - -

　　3 金融债券 40,832,000.00 6.12

　　其中：政策性金融债 40,832,000.00 6.12

　　4 企业债券 665,345,759.56 99.77

　　5 企业短期融资券 20,198,000.00 3.03

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　　6 中期票据 - -

　　7 可转债 4,267,107.60 0.64

　　8 其他 - -

　　9 合计 730,642,867.16 109.56

　　1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　序占基金资产净值

　　债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）

　　号比例（％）

　　1 112097 12 亚厦债 513,380 51,389,338.00 7.71

　　14 国开

　　2 140220 400,000 40,832,000.00 6.12

　　3 122182 12 九州通 320,190 32,659,380.00 4.90

　　4 122881 10 吴江债 300,000 31,065,000.00 4.66

　　5 122207 12 骆驼集 300,000 30,834,000.00 4.62

　　1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

　　投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

　　细

　　注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　1.9.1 本期国债期货投资政策

　　注：本基金本报告期内未投资国债期货。

　　1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　注：报告期末本基金无国债期货持仓。

　　1.9.3 本期国债期货投资评价

　　注：本基金本报告期内未投资国债期货。

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　　1.10 投资组合报告附注

　　1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编

　　制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　1.10.3 其他资产构成

　　序号名称金额（元）

　　1 存出保证金 9,572.54

　　2 应收证券清算款 731,850.54

　　3 应收股利 -

　　4 应收利息 21,336,455.05

　　5 应收申购款 -

　　6 其他应收款 -

　　7 待摊费用 -

　　8 其他 -

　　9 合计 22,077,878.13

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

　　产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

　　来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（本基金业绩数据为截至 2015 年 6 月 30 日的数据）。

　　（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

　　净值增长业绩比较业绩比较基

　　净值增长

　　阶段率标准差基准收益准收益率标 (1)－(3) (2)－(4)

　　率（1）

　　（2）率（3）准差（4）

　　2012 年 7 月 26 日

　　（基金合同生效

　　1.90% 0.06% 2.28% 0.01% -0.38% 0.05%

　　日）至 2012 年 12

　　月 31 日

　　2013 年 1 月 1 日至

　　2013 年 12 月 31 1.79% 0.10% 5.13% 0.02% -3.34% 0.08%

　　日

　　2014 年 1 月 1 日至

　　11.84% 0.14% 5.22% 0.02% 6.62% 0.12%

　　2014 年 12 月 31

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　　日

　　2015 年 1 月 1 日至

　　5.11% 0.09% 2.36% 0.01% 2.75% 0.08%

　　2015 年 6 月 30 日

　　2012 年 7 月 26 日

　　（基金合同生效

　　21.93% 0.11% 15.11% 0.02% 6.82% 0.09%

　　日）至 2015 年 6

　　月 30 日

　　（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

　　准收益率变动的比较图

　　注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2012 年 7 月 26 日）起 6 个

　　月，建仓结束时各项资产配置比例符合合同规定。

　　本基金自基金合同生效后，每封闭运作三年，集中开放一次申购和赎回。每

　　三年（含三年）为一个封闭期。在封闭期内，本基金投资于债券资产的比例不低

　　于基金资产的 80%（但在开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内，不受前

　　述投资组合比例的限制）。权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%。

　　在开放期内，本基金持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产

　　净值的 5%。

　　十三、基金的费用与税收

　　一、与基金运作有关的费用

　　（一）基金费用的种类

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　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.基金上市初费及上市月费；

　　4.基金财产拨划支付的银行费用；

　　5.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　6.基金份额持有人大会费用；

　　7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　8.基金的证券交易费用；

　　9.基金的开户费用、账户维护费用

　　10.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服

　　务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价

　　格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1.基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计

　　算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托

　　书，于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节

　　假日、休息日，支付日期顺延。

　　2.基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计

　　算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

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　　E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托

　　书，于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节

　　假日、休息日，支付日期顺延。

　　3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相

　　应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

　　金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金

　　财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和

　　基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登

　　公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　二、与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

　　正文第九章“基金的申购与赎回”相应内容。

　　2、赎回费用

　　基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

　　正文第九章“基金的申购与赎回”相应内容。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　一、“重要提示”部分：

　　更新招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

　　二、“三、基金管理人”部分：

　　汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　1、更新了基金管理人的法定代表人及联系人。

　　2、更新了董事会、监事会及高管人员的情况。

　　3、更新了基金经理的信息。

　　4、更新了投资决策委员会的人员。

　　5、更新了基金管理人的风险管理体系的部分表述。

　　三、 “四、基金托管人”部分：

　　更新了基金托管人相关信息。

　　四、“五、相关服务机构”部分：

　　1、更新了基金份额发售机构的相关信息。

　　2、更新了登记机构的法定代表人。

　　3、更新了审计基金财产的会计师事务所的签章会计师及业务联系人的信

　　息。

　　五、 “十、基金的投资”部分：

　　更新了基金投资组合报告。

　　六、“十一、基金的业绩”部分：

　　更新了基金业绩表现数据。

　　七、“二十三、其他应披露事项”部分：

　　更新了 2015 年 1 月 27 日至 2015 年 7 月 26 日期间涉及本基金的相关公告。

　　汇添富基金管理股份有限公司

　　2015 年 9 月 8 日