“盛世富邦”案 甘肃基金经理受审

　　被告人犯非法吸收公众存款罪，一审判处有期徒刑3年缓期4年执行

　　当日益风靡的投资盛宴在尽情地展示其创富神话时，风险已在步步逼近。天津蓟县农民刘广林没专业金融知识，却注册盛世富邦股权投资基金股份有限公司，捏造重大投资项目非法募集股权资金，在全国范围内让万名投资者血本无归。2015年7月20日，张掖高台县人民法院公布被告人胡某非法吸收公众存款案判决，而胡某恰是盛世富邦股权投资基金股份有限公司下设全国各地的106名基金经理之一。法院指控胡某共与350名投资人签订投资合同795份，合同约定投资金额1.2亿余元，一审以被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑3年缓期4年执行。

　　遍布全国发展下线

　　私募股权投资，是指通过私募形式募集资金，对非上市企业进行的权益性投资，目的在于推动公司价值增长，最终通过上市、并购、管理层回购、股权置换等方式出售持股套现退出的一种投资行为。合格的私募股权投资如同“天使”能帮企业“点石成金”；可如今不少私募股权投资却偏离正轨，成了诈骗圈钱的“魔鬼”。

　　“盛世富邦”案就是一桩打着私募股权投资旗号集资诈骗最终造成投资人血本无归的典型案件。2010年12月15日，刘广林、刘重光在天津市成立盛世富邦股权投资基金股份有限公司，公司成立后，刘广林等人未经有关部门批准，通过网络、推介会等形式向社会公开宣传，以月收益6%、8%、10%的高额回报为诱饵，对应三个月、六个月、一年期限返还投资款及利润，以股权基金投资协议书、股权基金受托管理协议等合同形式，并以22%~26%的市场费，在各地设立基金经理，非法向社会公众募集资金，刘广林等非法吸收天津、河南、河北、江苏、安徽、山东等省市11128名投资人的投资，签订投资合同26455份，合同约定投资金额69亿余元，非法募集的资金除部分返还投资人，购买企业外，余款被刘重光等个人购买房产、汽车、高档手表等挥霍，致使巨额投资款无法收回，众多投资人遭受经济损失。其中，胡某在该公司属于第二层级，系该公司全国各地106名基金经理之一。

　　涉嫌集资诈骗被刑拘

　　为非法谋取高额市场费，胡某以基金经理的名义在其名下发展投资人，并给邢荣花、罗文芹、李月敏、苏文香等“网头”支付佣金为其名下发展更多的投资人，至案发，胡某共与350名投资人签订投资合同795份，合同约定投资金额1.2亿余元。

　　出生于1964年的胡某，只有高中文化，而她的暴富梦仅仅做了两年多就破灭了。2011年4月，她开始在盛世富邦公司做投资，并发展业务。2013年8月8日她因涉嫌集资诈骗被张掖市公安局刑事拘留，同年9月10日经张掖市人民检察院批准被逮捕。

　　后该案由张掖市公安局于2013年11月9日移送张掖市人民检察院审查起诉，张掖市人民检察院于同年12月9日指定高台县人民检察院审查起诉。经高台县人民法院报请张掖市中级人民法院指定管辖，张掖市中级人民法院于2014年6月30日指定本案由高台县人民法院审判。

　　2015年5月11日该案第三次公开开庭审理。公诉机关认为，被告人胡某为他人向社会非法吸收资金提供帮助，从中收取高额佣金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当追究其刑事责任。被告人胡某对起诉书指控的主要犯罪事实和罪名无异议，表示自愿认罪。

　　甘肃女经理受审 一审获刑

　　高台县人民法院审理认为，被告人胡某无视国法，违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经有关部门批准，与他人共同以公司名义向社会公众非法吸收资金数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人胡某虽未经盛世富邦公司任命职务，但在该公司直接履行基金经理职责、向社会公开以基金经理的身份吸收资金，发挥了积极的作用。其犯罪作用与盛世富邦公司的发起者、实际操纵、控制者和管理人员相比，属于从属地位，是本案的从犯，应当从轻处罚。

　　辩护人提出本案非法吸收公众存款的主体是盛世富邦公司，而非个人，本案属于单位犯罪，胡某的行为与公司已追究刑事责任的主管人员不同，不应对胡某以自然人犯罪论处。经法院审理查明，盛世富邦股权投资基金股份有限公司成立后，未经有关部门批准，公开以公司名义向社会吸收资金，但吸收的资金除部分返还投资人、购买企业外，余款全部被个人用于购买房产、汽车、高档手表等消费和挥霍，该公司成立后，以非法吸收公众存款犯罪为其主要活动，该单位只是其犯罪的工具或幌子。

　　依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，该行为不以单位犯罪论处，而属自然人犯罪。被告人胡某的行为与同案犯的主要区别在于被告人所处的地位和在共同犯罪中所起的作用不同。据此法院一审以被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金10万元。被告人胡某违法所得38.45万元，予以没收，上缴国库。